北京华联商厦股份有限公司 对外担保管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和管理 2 | | 第三章 | 对外担保的审批权限和信息披露 4 | | 第四章 | 责任追究 6 | | 第五章 | 附则 6 | 北京华联商厦股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保事项，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露管理办 法》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管 规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司、公司全资或者控股子公司 （以下合称"控股子公司"）以第三人身份， ...

北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 3 | | 第三章 | 信息申报管理 7 | | 第四章 | 法律责任 8 | | 第五章 | 附则 8 | 北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第四条 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动应严格遵守适用规 范中关于股份变动的限制性规定以及本人就限制股份转让作出的承诺，并应当 按照适用规范的相关规定履行信息披露义务，保证披露的信息真实、准确、完 整。 第五条 本公司董事会秘书负责董事、高级管理人员身份及其所持本公司 2 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份（包括其衍生产品）及其变动事宜， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级 ...

北京华联商厦股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进 投资者对公司了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现 尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 上市公司投资者关系管理的基本原则是： | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的内容和方式 3 | | 第三章 | 投资者关系管理工作的组织与实施 5 | | 第四章 | 附则 9 | | 附件一 | 来访预约表 10 | | 附件二 | 来访承诺书 11 | | 附件三 | 投资者活动记录表 12 | 北京华联商厦股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）的投资者 关系管理工作、加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高 公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司 ...

第一条 为了提高公司的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、 完整性和及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布 的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁 布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"），以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）、《北京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》 （以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，结合公司实际，制 定本制度。 北京华联商厦股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 责任的认定及追究 2 | | 第三章 | 责任追究的形式 4 | | 第四章 | 附则 4 | 北京华联商厦股份有限公司 年 ...

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 北京华联商厦股份有限公司 控股子公司管理制度 | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 人事管理 2 | | 第三章 | 财务管理 3 | | 第四章 | 经营决策管理 3 | | 第五章 | 信息披露事务管理 4 | | 第六章 | 检查与考核 5 | | 第七章 | 附则 5 | 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）对控 股子公司的管理，促进控股子公司规范运作和健康发展，有效防范经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）， 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北 京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务 管理制度》"）、《北 ...

北京华联商厦股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | | | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联交易和关联人 2 | | 第三章 | 关联交易的审批权限和信息披露 4 | | 第四章 | 责任追究 11 | | 第五章 | 附则 11 | 北京华联商厦股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交 易》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监 管规则（以下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》 （以下简称"《公司 ...

北京华联商厦股份有限公司 总经理工作细则 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 高级管理人员的职责和分工 2 | | 第三章 | 总经理会议召开的条件、程序和参加人员 4 | | 第四章 | 权限划分 5 | | 第五章 | 报告制度 6 | | 第六章 | 附则 6 | 北京华联商厦股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地发挥北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理及经理层其他高级管理人员的作用，明确其职责、权限，规范其行为，根 据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程 指引》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司股票上市地证券 监管规则（以下简称"有关监管规则"）和《北京华联商厦股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为总经理、副总经 ...

北京华联商厦股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 对外提供财务资助的审批权限及程序 3 | | 第三章 | 对外提供财务资助的操作流程及风险管理 4 | | 第四章 | 对外提供财务资助的信息披露 4 | | 第五章 | 责任追究 5 | | 第六章 | 附则 5 | 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 提供财务资助行为，控制财务和经营风险，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披 露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规 则"）以及《北京华联商 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 离职情形与程序 2 | | 第三章 | 移交手续与未尽事宜处理 3 | | 第四章 | 离职后的义务与责任 4 | | 第五章 | 责任追究机制 4 | | 第六章 | 附则 4 | 北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 董事及高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司章程指引》、深圳证券交易 所颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所公司自律监管指 引第1号——主板公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）以及《北京 华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 应报告的重大事项 3 | | 第一节 | 应报告的重大交易 3 | | 第二节 | 关联交易 5 | | 第三节 | 其他重大事件 6 | | 第三章 | 信息报告的工作流程 7 | | 第四章 | 保密及责任追究 9 | | 第五章 | 附则 9 | 北京华联商厦股份有限公司 重大信息内部报告制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京华联商厦股份有限公司（以下简称" 公司"）重大信 息内部报告工作，确保及时、公平地向投资者披露所有对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司信息披露 管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披 露事务管理》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"），以及《北 ...