沃顿科技股份有限公司独立董事 朱山 徐翔 梁宇 2023 年 12 月 11 日 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会独立董事专门会议 第一次会议审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，沃顿科技股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事于 2023 年 12 月 11 日以现场和通讯 相结合的方式召开了第七届董事会独立董事专门会议第一次会议，审 议通过了《关于续聘 2023 年审计机构的议案》。会议应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人。经审阅会议材料，独立董事本着独立 客观的原则，发表审核意见如下： 经审核大信会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资质等证明材 料，我们认为大信会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所 执业证书，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，具备足够的 专业胜任能力、投资者保护能力和独立性，能够满足公司财务及内部 控制审计工作要求，不存在损害公司利益及全体股东、特别是中小股 东利益的情形，我们一致同意本次续聘会计师事务所事项，并同意将 本事 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-043 沃顿科技股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修改<公司章 程>的议案》，具体修改内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第八十四条 公司董事、监事候选人的 | 第八十四条 公司董事、监事候选人的 | | 提名方式和程序为： | 提名方式和程序为： | | (一)有权向股东大会提出提案的股东可 | (一)公司董事会、有权向股东大会提出 | | 以提名公司董事、由股东代表出任的监事候 | 提案的股东可以提名公司董事候选人。公司 | | 选人，单独或者合并持有公司已发行股份1％ | 监事会、有权向股东大会提出提案的股东可 | | 以上的股东可以提名独立董事候选人。 | 以提名监事候选人。 | | (二)欲提名公司董事、监事候选人的股 | 公司董事会、监事会、单独或者合计持 | | 东应在股东 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-042 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议通知情况 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2023 年 12 月 1 日向全体董事、监事、高级管理人员及相关人员发出了书面会议 通知。 二、会议召开的时间、地点、方式 本次董事会会议于 2023 年 12 月 12 日在公司五楼会议室以现场 和通讯方式相结合的形式召开。会议由董事长蔡志奇先生主持。会议 的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 三、董事出席会议情况 沃顿科技股份有限公司 第七届董事会第十九次会议公告 公司实有董事 7 人，亲自出席会议董事 7 人，公司监事会成员、 高级管理人员列席了会议。 四、会议决议及议案表决情况 会议经过审议，作出了以下决议： （一）审议通过了《关于修改<公司章程>的议案》。 同意：7 票；反对：0 票；弃权：0 票。 详见刊载于"巨潮资讯网"及《证券时报》的《关于修改<公司 章程>的公告》（公告编号：2023-043）。本议案尚需提交公司股东大 会审议。 （二）审议 ...

沃顿科技股份有限公司 提供财务资助管理办法 （四）支付预付款比例明显高于同行业一般水平； （五）深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的 其他构成实质财务资助的行为。 第三条 本办法所称"提供财务资助"，下列情况除外： 第 1 页 共 7 页 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公 司"）及公司控股子公司提供财务资助行为，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》以及公司章程等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称"提供财务资助"，是指公司或公 司控股子公司在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无 形资产等方式向外部主体（包括公司持股比例不超过 50%的 子公司、参股公司在内）提供资助的行为。存在下列情形之 一的，应当参照本办法的规定执行： （一）在主营范围外以实物资产、无形资产等方式对外 提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用 明显低于行业一般水平； 第五条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过 ...

沃顿科技股份有限公司 独立董事工作制度 （经公司第七届董事会第十九次会议审议通过，待股东大会批准） 第一章 总则 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中 小股东合法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事必须具有独立性。下列人员不得担任独立 董事： （一）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女、主要社会关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者 是公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； 第一条 为进一步完善沃顿科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，维护公司全体股东及利益相关者的 合法权益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《沃顿科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害 关系，或者其 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-046 沃顿科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会。 （二）召集人：公司董事会。 （三）本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）召开方式：本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方 式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提 供网络形式的投票平台，公司股东可以在下述网络投票时间内通过深圳证 券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。 3、公司董事、监事、高级管理人员，见证律师； （五）召开时间 1、现场会议召开时间：2023 年 12 月 28 日 14:30。 2、网络投票时间： （1）通过交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 12 月 28 日 9:15 至 9:25，9:30 至 11:30 和 13:00 至 15:00； （2）通过互联网投票系统进行 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-045 沃顿科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 | 事务所名称 | 大信会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2012 年 3 月 6 日 | | | | | | | | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | | | | | | | | 注册地址 | 北京市海淀区知春路 | 1 | 号 | 层 22 | 2206 | | | | | 首席合伙人 | 谢泽敏 | | | | | | | | | 上年末合伙人数量 | 166 人 | | | | | | | | | 注册会计师人数 | 948 人 | | | | | | | | | 签署过证券服务业务审计 | 超过 500 人 | | | | | | | | | 报告的注册 ...

沃顿科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注 册管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规和规范性文件以及《沃顿科技股 份有限公司章程》的相关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 分离交易的可转换公司债券、权证等）以及非公开发行证券向 投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由 具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第四条 董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集 资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使用的申请、 分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责 - 1 - 任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 公告编号：2023-044 2023 年 12 月 12 日 关于调整独立董事津贴的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 沃顿科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于调整独立董事 津贴的议案》，同意公司对独立董事津贴进行调整，具体内容如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件的 要求，依据独立董事的工作职责，结合公司实际情况，并参照同地区、 同行业上市公司独立董事津贴标准，公司拟将独立董事津贴标准从每 人每年税前 6 万元调整为每人每年税前 8.4 万元，调整后的独立董事 津贴标准自 2024 年开始执行。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 特此公告。 沃顿科技股份有限公司董事会 沃顿科技股份有限公司 ...

证券代码：000920 证券简称：沃顿科技 沃顿科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：202321 投资者关 特定对象调研 □分析师会议 ☑ 系活动类 □媒体采访 □业绩说明会 别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位 深圳汇升同道 名称 时间 11月22日 地点 线上沟通 上市公司 证券事务代表 宋伟女士 接待人员 投关事务经理 严珮文女士 姓名 1. 请介绍膜业务的下游应用情况？ 膜分离技术由于兼有分离、浓缩、纯化和精制的功能，又有高效、节能、环保、 分子级过滤及过滤过程简单、易于控制等特征，被广泛应用在市政水处理、海水 淡化、污水处理、食品医药、饮用水净化、工业水处理等各个领域。 ...