江苏华西村股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、子公司及公司能够对其实施重大影响 的参股公司。 第三条 公司内幕信息知情人的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实 施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息知情人登记备案工作的日常工作部 门。 第 ...

江苏华西村股份有限公司 关联交易决策制度 （修订稿） （经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交股东会审议） 第一章 总则 第一条 为规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定，特制定本 制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公司及 其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能或 ...

江苏华西村股份有限公司 信息披露管理制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保障江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得 ...

江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（孙涛） 江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 江苏华西村股份有限公司全体股东： 作为江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，报告期内， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》等规定和要求，独立公正地履行职责，发挥独立董事的作 用，维护公司的整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人孙涛，1979 年出生，本科学历，注册会计师。现任无锡恒元会计师事 务所所长，兼任江苏苏利精细化工股份有限公司独立董事、江苏怡达化学股份有 限公司独立董事。2022 年 6 月起任公司独立董事。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

江苏华西村股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 1 （一）公司控股股东和实际控制人及其一致行动人； （二）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）公司全资和控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员； （五）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）、高级管理 ...

江苏华西村股份有限公司 董事会秘书工作细则 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为明确江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作职责，保证董事会秘书依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》，结合公司实际 情况，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，为公司与深圳证券交易所的指定联络人。董事 会秘书主要负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件的保管以及公司股东资料管理， 办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书是公司董事会聘任的高级管 理人员，对公司和董事会负责。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员和 公司相关人员应当支持、配合董事会秘书工作。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第四条 董事会秘书和证券事务代表均应当遵守《公司章程》及本细则的有关规 定，对公司负有诚信和勤勉义务，不 ...

江苏华西村股份有限公司 投资者关系管理制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第四条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工 作，应当遵守相关规定，不得出现以下情形： 1 第一条 为推动江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）完善治理结 构，规范公司投资者关系管理工作，促进证券市场健康发展，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同，以提升公司治 理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公 ...

江苏华西村股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，江苏华西村股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对中兴华会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"中兴华所"）2024 年度履职情况及履行监督职责的情况 报告如下： 一、中兴华所基本情况及聘任情况 （一）中兴华所基本情况 中兴华会计师事务所成立于 1993 年，2000 年由国家工商管理总局核准，改 制为"中兴华会计师事务所有限责任公司"。2009 年吸收合并江苏富华会计师 事务所，更名为"中兴华富华会计师事务所有限责任公司"。2013 年公司进行 合伙制转制，转制后的事务所名称为"中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）"。 注册地址：北京市丰台区丽泽路 20 号院 1 号楼南楼 20 层。首席合伙人李尊农， 执行事务合伙人李尊农、乔久华。 截至 2024 年 12 月 31 日，中兴华所合伙人数 ...

证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2025-010 江苏华西村股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏华西村股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证 ...

证券代码：000936 证券简称：华西股份 公告编号：2025-014 江苏华西集团财务有限公司 风险持续评估报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》 的要求，江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）通过查验江苏华西集团 财务有限公司(以下简称"华西财务")《金融许可证》《企业法人营业执照》等 证件资料，并审阅了中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）江苏分所出具的 2024 年度审计报告，公司对华西财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估， 具体情况报告如下： 华西财务注册资本 75,000 万元（人民币），其中：江苏华西集团有限公司 出资 67,500 万元，出资比例 90%；本公司出资 7,500 万元，出资比例 10%。 业务范围：经国家金融监督管理总局或其派出机构核准，公司可从事以下业 务： 吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员 单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务 1 一、华西财务基本情况 华西财务隶属于 ...