江苏华西村股份有限公司 募集资金管理制度 （修订稿） （经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交股东会审议） 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。募集资金投 资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司子公司或受公司控 制的其他企业也应遵守本制度。 第二章 募集资金的使用和管理原则 第四条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司变更募集资金运用项目必须 经过股东会批准，并履行信息披露和其他相关法律义务。 第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第 1 页 共 10 页 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 第一章 总则 第一条 为规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 使用和管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...

江苏华西村股份有限公司 董事会议事规则 （修订稿） （经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交股东会审议） 第一章 总则 第一条 江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）为了规范公司董事会的议事 方法和程序，以确保董事会落实股东会决议，提高工作效率，保证科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司全体董事、董事会秘书和其他有关人员都具有约束力。 第二章 会议的召集 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会定期会议每年至少召开两次， 由董事长负责召集。 有下列情形之一的，董事会应在接到提议后 10 日内召集董事会临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； 其中：（二）至（三）项，提议人应以书面形式说明理由，要求召集人召集临时董事 会会议。 第四条 董事会会议通知方式为：专人送出或电子通信方式发出；通知时限为：定 期会议在会议召开 10 日前以书面方式发出会议通知，临时会议在会议召开 1 日前以书 面方式发出会议通知。 若出现特殊情况，需要尽快召开 ...

江苏华西村股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司 章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司章程》 第五十条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）派出机构江苏证监局和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》 和《公司章程》的规定； （修订稿） （经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交股东会审议） 第一章 总 则 第一条 江苏华西村股份有限公司（以下简称" ...

江苏华西村股份有限公司 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。 内 部 控 制 制 度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促 进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称《主板规范运作》）等法律、行政 法规、部门规章以及《江苏华西村股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司经营特点和所处环境，制定本制度。 第二条 内部控制是公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下列 目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定，实现企业战略目标； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 基本要求 第四条 公司内部控 ...

江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（周凯） 一、基本情况 本人周凯，1969 年出生，南京大学教授、博士生导师，国务院政府特殊津 贴专家，国家重点研发计划项目首席科学家，教育部重大课题攻关项目首席专家， 发展中国家工程院院士（AETDEW），中国技术院院士。入选全国首批中宣部/教育 部卓越传播人才计划；央视《百家讲坛》主讲人，美国堪萨斯大学、香港城市大 学等访问学者；中国人民大学商学院博士后，南京大学政府管理学院博士，国家 财政部注册会计师，中国多所高校 MBA、EMBA 导师。两度荣获"金圆桌"奖中国 上市公司最具影响力独立董事，中国上市公司与董事会建设特别贡献奖。现兼任 江苏江阴农村商业银行股份有限公司独立董事。2020 年 7 月起任公司独立董事。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规 ...

江苏华西村股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露 事务管理》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、子公司及公司能够对其实施重大影响 的参股公司。 第三条 公司内幕信息知情人的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实 施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息知情人登记备案工作的日常工作部 门。 第 ...

江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（孙涛） 江苏华西村股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 江苏华西村股份有限公司全体股东： 作为江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，报告期内， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》等相关法律法规、行政法规、规范性文件以及《公司章程》、《公 司独立董事工作制度》等规定和要求，独立公正地履行职责，发挥独立董事的作 用，维护公司的整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人孙涛，1979 年出生，本科学历，注册会计师。现任无锡恒元会计师事 务所所长，兼任江苏苏利精细化工股份有限公司独立董事、江苏怡达化学股份有 限公司独立董事。2022 年 6 月起任公司独立董事。 报告期内，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

江苏华西村股份有限公司 关联交易决策制度 （修订稿） （经公司第九届董事会第七次会议审议通过，尚需提交股东会审议） 第一章 总则 第一条 为规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 关联交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《上市公司治理准则》《公司章程》等有关规定，特制定本 制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第三条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公司及 其控股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者 担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公 司以外的法人（或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司有特殊关系，可能或 ...

江苏华西村股份有限公司 信息披露管理制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保障江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露的 真实、准确、完整、及时、公平，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》和《公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、 完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单位 和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得 ...

江苏华西村股份有限公司 重大信息内部报告制度 （修订稿） （经公司 2025 年 4 月 28 日召开的第九届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范江苏华西村股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 1 （一）公司控股股东和实际控制人及其一致行动人； （二）持有公司 5%以上股份的其他股东及其一致行动人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）公司全资和控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员； （五）公司派驻参股公司的董事、监事（如有）、高级管理 ...