北京首钢股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求(以下简称企业内部控制规范体系)，结合北京首钢 股份有限公司(以下简称"公司")内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会声明 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定标准，截至内部控 制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认 为：公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求，在所有 重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定标准，截至内部控 制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间， 未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 (一)内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京首钢股 份有限公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司、首钢 ...

北京首钢股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以 下简称《证券法》)和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以下简称 "公司")。 公司经北京市人民政府京政函[1998]34 号文批准，以社会募集方式设立；在北 京市工商行政管理局注册登记，取得营业执照，营业执照号码：110000000286633。 2016 年 12 月 22 日，营业执照号码变更为统一社会信用代码 911100007002343182。 第三条 公司于 1999 年 7 月 27 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国 证监会")"证监发行字[1999]91 号"文批准，首次向中国境内社会公众发行人民币 普通股 35,000 万股，并在深圳证券交易所上市。 | 第四条 | 公司中文全称：北京首钢股份有限公司 | | --- | --- | | | 公司中文简称：首钢股份 | | | 公司英文全称：BEIJING SHOUGANG CO.,LTD ...

关于北京首钢股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于北京首钢股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 北京首钢股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北京首钢股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A007815 号 北京首钢股份有限公司全体股东： 我们接受北京首钢股份有限公司（以下简称"首钢股份公司"）委托， 根据中国注册会计师执业准则审计了首钢股份公司 2023 年 12 月 31 日的合并及 公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A011630 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指 ...

北京首钢股份有限公司监事会 对《关于回购注销"2021 年限制性股票激励计划" 部分限制性股票等事项的议案》的审核意见 北京首钢股份有限公司(以下简称"公司")监事会，根据《公 司法》《上市公司股权激励管理办法》《北京首钢股份有限公司 章程》和《北京首钢股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 (草案修订稿)》(以下简称"《激励计划》")等有关规定，认真 审阅了《北京首钢股份有限公司关于回购注销"2021 年限制性 股票激励计划"部分限制性股票等事项的议案》，监事会(成员 包括：孙毅、戴军、常海宇、王兴涛、屈二龙)对公司回购注销 部分限制性股票等事项发表意见如下。 鉴于公司 2023 年度相关指标未达到《激励计划》规定的第 二个解除限售期解除限售条件，同意公司依据《激励计划》相关 规定对当年可解除限售的限制性股票予以回购注销；鉴于公司 2021 年限制性股票激励计划已授予的激励对象中的部分人员因 发生《激励计划》规定的异动情形已不符合激励条件，同意公司 依据《激励计划》相关规定回购注销其所持尚未解除限售的限制 性股票。 本次拟回购注销限制性股票等事项符合《上市公司股权激励 管理办法》及《激励计划》规定，限 ...

北京首钢股份有限公司 2023年度独立董事述职报告(顾文贤) 报告期内，根据相关规定和公司运营实际，本人作为公 司第八届董事会审计委员会主任委员，出席了公司召开的2 次独立董事汇报会暨审计委员会会议，在认真审阅会议文件 并发表意见基础上，对审议事项均投赞成票。 本人忠实履行独立董事及董事会各专门委员会委员职 责，对于提交董事会和董事会相关专门委员会审议的议案， 本人均在会前认真查阅相关文件资料，及时进行调查并向相 关部门和人员询问详细情况，利用自身的专业知识，独立、 2023年度，本人顾文贤作为北京首钢股份有限公司(以 下简称"公司")的独立董事，根据《公司法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》以及《北 京首钢股份有限公司章程》等文件赋予的职责，坚持诚信、 勤勉，忠实履职尽责，维护公司和全体股东合法权益。现将 全年工作情况述职如下。 一、年度履职概况 1、出席董事会会议、股东大会情况 报告期内，公司召开股东大会3次、董事会会议10次。 本人依规出席董事会会议10次，未出席股东大会。2023 年 度公司召集召开的股东大会、董事会会议均符合法定程序， 提交会议审议表决事项的程序与内容均合 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于北京首钢股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 2023 年度募 1 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者合法权益，根据中国证监会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》和《管理制度》的有关规定，以及公司 2022 年度董 事会第二次临时会议审议通过的《北京首钢股份有限公司关于开设募集资金专项 账户并签署募集资金三方监管协议的议案》，公司已在北京银行股份有限公司互 联网金融中心支行、中国银行股份有限公司曹妃甸自贸区分行开设募集资金专项 账户，对本次募集资金的存放和使用实施专户管理。 集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 2022 年 6 月 17 日，公司与北京银行股份有限公司互联网金融中心支行及独 立财务顾问华泰联合证券、中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金三方监 管协议》；公司、首钢京唐钢铁联合有限责任公司与中国银行股份有限公司曹妃 甸自贸区分行及独立财务顾问中信建投证券、华泰联合证券 ...

一、财务公司基本情况 首钢集团财务有限公司（以下简称"财务公司"）为首钢集团有限公司下属 子公司，是2015年经中华人民共和国银行业监督管理委员会（现为中国银行保险 监督管理委员会，以下简称"银保监会"）批准设立的非银行金融机构。基本信 息如下： | 企业名称 | 首钢集团财务有限公司 | | --- | --- | | 注册地址 | 北京市石景山区古城大街 36 号院 1 号楼 | | 法定代表人 | 邹立宾 | | 注册资本 | 1,000,000 万元人民币 | | 成立时间 | 2015-07-21 | | 经营期限 | 至无固定期限 2015-07-21 | | 统一社会信用代码 | 911100003513170770 | | 经营范围 | 批准经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、 | | | 信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款 | | | 项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷 | | | 款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内 | | | 部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存 | | | 款；对成员单位办理贷款 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于北京首钢股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"独立财务顾问"） 作为北京首钢股份有限公司（以下简称"首钢股份"或"公司"）发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司并购重组财务 顾问业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等文件的要求，华泰联合证券对《首钢股份 2023 年度内部控 制评价报告》进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京首钢股份有限公司、首钢京唐钢铁 联合有限责任公司、首钢智新迁安电磁有限公司、北京首钢冷轧薄板有限公司、 北京首钢钢贸投资管理有限公司、迁安首钢冶金科技有限公司。纳入评价范围单 位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例为 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的比例为 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：（1）组织架构管理、 ...

华泰联合证券有限责任公司 之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 独立财务顾问 关于 北京首钢股份有限公司 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 二零二四年四月 1 释 义 本核查意见中，除非另有所指，下列简称具有如下含义： | 公司/上市公司/首钢股份 | 指 | 北京首钢股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次交易 | 指 | 北京首钢股份有限公司本次发行股份购买资产并募集配 | | | | 套资金暨关联交易事项 | | 本核查意见 | 指 | 《华泰联合证券有限责任公司关于北京首钢股份有限公 司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 | | | | 年度业绩承诺实现情况的核查意见》 | | 首钢集团 | 指 | 首钢集团有限公司，为上市公司控股股东 | | 钢贸公司 | 指 | 北京首钢钢贸投资管理有限公司 | | 京唐公司 | 指 | 首钢京唐钢铁联合有限责任公司 | | 西山焦化 | 指 | 唐山首钢京唐西山焦化有限责任公司 | | 《发行股份购买资产协 | 指 | 《首钢集团有限公司与北京首钢股份有限公司之发行股 | | 议书》 | | 份购买资产 ...

首钢集团财务有限公司 风险评估审核报告 北京天正华会计师事务所（普通合伙） 目 录 审核报告 首钢集团财务有限公司风险评估说明 1-6 北京天正华会计师事务所（普通合伙） 北京市朝阳区东大桥路 8 号 尚都国际中心 909 室 电话 +86 10 5870 0585 传真 +86 10 5870 0738 审核报告 正华专审字（2024）第 0029 号 北京首钢股份有限公司： 我们接受委托，审核了首钢集团财务有限公司（以下简称"首钢财务公 司"）管理当局对首钢财务公司 2023 年 12 月 31 日与业务和风险状况相关的风险 评估说明。提供真实、合法、完整的资料，建立健全风险管理制度以及保持其有 效性，是首钢财务公司管理当局的责任。我们的责任是对首钢财务公司所做的与 其业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 我们在审核过程中，实施了包括了解、测试和评价首钢财务公司与业务和风 险状况相关的各项内部控制制度设计的合理性和执行情况，以及我们认为必要 的其他审核程序。我们相信，我们的审核为发表审核意见提供了合理的基础。 经审核，我们认为：未发现首钢财务公司存在违反原中国银行保险监督管理 委员会颁布的《企业集团 ...