宁夏银川市金凤区北京中路 166 号德宁国际中心 28、29 层 邮编：75002 Floor 28, 29, Dening International Center, No. 166 Beijing Middle Road, Jinfeng District, Yinchuan City, Ningxia T. +86 0951 6011966 F. +86 0951 6011012E. 2023 年第六次临时股东大会之法律意见书 GHFLYJS[2023]447 号 致:宁夏东方钽业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")及《上市 公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则(2021 年修订)》等的相关规定及宁夏东方钽业股份有限公 司(下称"公司")章程(以下简称"《公司章程》")的要求，国浩律 师（银川）事务所(下称"本所")接受公司委托，指派刘宁、石薇律 师出席公司 2023 年第六次临时股东大会(下称"本次大会")，并就 大会相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事项进 行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-118 号 宁夏东方钽业股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。 2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开的情况 1、召开时间 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 12 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投 票的时间为：2023 年 12 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下 午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间 为 2023 年 12 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼 会议室 3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 4、召集人：公司董事会 5、主持人：黄志学董事 6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》及《公司章程》等法律、法规 ...

特此公告! 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 公司董事会于近日收到董事长王战宏先生提交的书面辞职报告。王战 宏先生因工作变动原因申请辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会委 员、董事会提名委员会委员、董事会审计委员会委员等相关职务。董事会 已接受辞呈。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，王战宏先生的辞职不会 导致本公司董事会成员人数低于法定最低人数。王战宏先生的辞职报告自 送达董事会之日起生效。王战宏先生辞职后不在本公司任职。 截至本公告披露日，王战宏先生持有公司股份 99,300 股（为 2022 年 限制性股票激励计划中授予的限制性股票 ），占公司总股本比例为 0.02%。 公司将根据《2022 年限制性股票激励计划（草案）》《上市公司股东、董 监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规进行管理其所持股份。 王战宏先生在任职期间为公司的经营发展发挥了积极作用，公司董事 会对王战宏先生做出的贡献表示衷心感谢！ 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023 ...

2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-116 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年第七次临时股东大会 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 26 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 26 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 12 月 26 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 ...

证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-115 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于拟聘任 2023 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任的会计师事务所：天职国际会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天职国际"） 原聘任的会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华事务所"） 2、变更会计师事务所的原因：公司原审计机构大华事务所已经 连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中遵循独立、客观、公正 的执业准则，从会计专业角度维护了公司与全体股东的利益。根据公 司业务发展和未来审计的需要，经综合评估考虑，公司拟改聘天职国 际为公司 2023 年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。 3、公司已就变更会计师事务所的相关事宜与大华会计师事务所 进行了充分沟通，大华会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认 无异议。 4、公司审计委员会、董事会对本次拟变更会计师事务所事项无 异议，独立董事发表了事前认可意见和同意的独立意见，本次变更事 项尚需提交公司股东大会审议。 ...

一、董事会会议召开情况 具体内容详见 2023 年 12 月 9 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证 券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司 2023-115 号 公告。 宁夏东方钽业股份有限公司第九届董事会第五次会议通知于2023年11 月 28 日以电子邮件、短信等形式向各位董事发出。会议于 2023 年 12 月 8 日以通讯表决的方式召开。应出席会议董事 9 人，实出席会议董事 9 人。 会议的召集、召开符合《公司法》、《公司章程》的规定。 宁夏东方钽业股份有限公司 第九届董事会第五次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 1、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于拟聘任 2023 年度会计师事务所的议案》。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-114 号 学投资经济专业。 该议案尚需提交 2023 年第七次临时股东大会审议批准。 2、以 9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过了《关于聘任公司副 总经理的议案》。 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 2、独立意见 经审查，天职国际具有中国证监会许可的证券、期货相关业务的 执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足够的独立性、专 业胜任能力、投资者保护能力。公司拟聘任会计师事务所的审议和决 策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益尤 其是中小股东利益的情形。同意公司本次拟聘任天职国际为公司 2023 年度审计机构，并同意将本议案提请至公司股东大会审议。 独立董事关于公司第九届董事会第五次会议 相关事项的事前认可和独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁 夏东方钽业股份有限公司章程》，作为宁夏东方钽业股份有限公司（以 下简称"公司"）的独立董事，现就公司第九届董事会第五次会议相 关议案发表独立意见如下： 一、关于拟聘任 2023 年度会计师事务所的议案 1、事前认可意见 独立董事对公司拟聘任 2023 年度审计机构事项进行了事前审核， 并对该事项发表了如下意见： 公司已将拟聘任会计师事务所事项事先与我们进行了沟通，我 们听取了相关汇报并审阅了有关材料，资料详实，有助于董事会做 ...

董事会审计委员会实施细则 宁夏东方钽业股份有限公司 第一条 为了强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其它有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本 实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五人组成，独立董事占三人，委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持委员 会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 第三章 职责权限 第八条 审计委员会的 ...

宁夏东方钽业股份有限公司 独立董事关于公司第九届董事会第四次会议 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《宁夏东方钽 业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），作为宁夏东 方钽业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，现就公司第 九届董事会第四次会议《关于公司高级管理人员 2023 年度薪酬的议 案》发表独立意见如下： 对公司第九届董事会第四次会议审议通过的高级管理人员 2023 年度薪酬的议案，我们认为，2023 年度报酬总额是按公司经济效益指 标和经济责任制等确定，不高于同行业平均水平。 独立董事：吴春芳、王幽深、叶森 2023 年 11 月 24 日 相关事项的独立意见 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次股东大会是 2023 年第六次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、董事会召集召开本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司《章程》的规定。 4、会议召开时间： 证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-113 号 宁夏东方钽业股份有限公司 关于召开公司 2023 年第六次临时股东大会的公告 （1）现场会议时间：2023 年 12 月 12 日（星期二）下午 14:30 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 12 日 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 12 月 12 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下午 13:00～15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2023 年 12 月 12 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议召开方式及表决方式：本次股东大会采用现场表决与网络 投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 ...