证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-006 北京中科三环高技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会编制 了截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如 下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 关于部分募投项目延期的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-014 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关 于部分募投项目延期的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目进行延期。现 将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人民币普通股 （A 股）150,525,773 股，发行价格为 4.50 元/股，募集资金总额人民币 677,365,978.50 元，扣除发行费用 11,577,624.56 元（不含增值税），募集资金 净额为人民币 665,788,353.94 元。上述募集资金已全部到位，致同会计师事务 所 ...

国金证券股份有限公司 公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的 认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，分别对财 务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对中科三环《2023 年度 内部控制自我评价报告》有关内容进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及所属控股企业，纳入评价范围单 位占公司合并资产总额的95.92%，营业收入合计占合并营业收入总额的100%；纳 入评价范 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 专项说明 天 职 业 字 [2024]15749-2 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 我行查看 一带一 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2024]15749-2 号 北京中科三环高技术股份有限公司董事会: 我们审计了北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"）财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于2024年3月26日签署 了"天职业字[2024] 15749号"的标准无保留意见的审计报告。 天职业字[2024]15749-2 号 [此页无正文] 中国注册会计师 (项目合伙人): 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 --- 上市公 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-007 北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2、公司第九届董事会第四次会议于2024年3月26日召开，会议审议通过了公司 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》。 3、本议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决 结果及关联董事回避情况如下： （1）公司与赣州科力稀土新材料有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生回避表决。 表决结果：8 票同意、0 票反对、0 票弃权。 （2）公司与北京三环希融科技有限公司的关联交易预计。 关联董事王震西先生、胡伯平先生、黄国兴先生、李凌先生回避表决。 1 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2024年度 预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过97,000万元，上年同类交易实 际发生总金额为28,581.70万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不 超过103, ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （史翠君） （二）参与董事会专门委员会工作情况 作为北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")第八届董事会独立董事， 2023 年度我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实行独立董事职责，不受公司大股东、实际控 制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事 会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公 司股东的合法权益。具体我在任职期间（2023 年 1 月-4 月）工作情况如下: 一、 独立董事的基本情况 史翠君女士：1969 年 4 月出生，硕士。现任道达尔企业管理(北京)有限公司副总 裁、总法律顾问，交控科技股份有限公司独立董事，本公司独立董事。曾任英国金马伦 麦坚拿律师事务所北京代表处法律顾问、英国史密夫律师事务所北京代表处法律顾问、 国网资产管理有限公司总法律顾问、西门子(中国)有限公司高级法律顾问等。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 公 司 章 程 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 4 | | | 第三节 股份转让 5 | | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 股东 7 | | | 第二节 股东大会的一般规定 10 | | | 第三节 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | 第六节 股东大会的表决和决议 18 | | | 第五章 | 党的组织 23 | | 第六章 | 董事会 24 | | 第一节 董事 24 | | | 第二节 董事会 26 | | | 第七章 | 总裁及其他高级管理人员 31 | | 第八章 | 监事会 33 | | 第一节 监事 33 | | | 第二节 监事会 33 | | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 36 | | 第一节 | 财务会计制度 3 ...

一、拟聘任会计师事务所的情况说明 天职国际会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格。该所在担任公 司 2023 年度财务审计和内控审计机构期间，按照相关规则规定，坚持独立、 客观、公正的审计准则，勤勉尽责，较好地完成公司各项审计任务。2023 年 度，公司支付给天职国际会计师事务所的年度审计报酬为 160 万元（年度财务 报告审计费 125 万元，年度内部控制审计费 35 万元）。公司拟继续聘任天职国 际会计师事务所为 2024 年度财务审计和内控审计机构，聘期为一年。 二、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 股票代码：000970 股票简称：中科三环 公告编号：2024-013 北京中科三环高技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四 次会议审议通过了公司《关于聘任 2024 年度财务审计和内控审计机构的议 案》，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，拟继续聘任天职国际会计师 事务所为公司 2024 年度财务审计和内控审计机构， ...

北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事工作制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"本 公司"）的治理结构，促进本公司规范运作，维护本公司整体利益，有效保障 全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司 法》、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》的有关规定，特制定本制 度。 第二条 本公司独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与 本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当 按照国家相关法律法规、规范性文件、中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）的相关规定及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关 业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要 关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履 ...