北京中科三环高技术股份有限公司 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2025-049 5、本次监事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了如下议案： 1、关于废止《监事会议事规则》的议案。 第九届监事会 2025 年第一次临时会议决议公告 本公司及其监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 九届监事会2025年第一次临时会议通知于2025年11月4日以电子邮件等方式发送 至全体监事。 2、本次会议于2025年11月10日在北京以通讯方式召开。 3、本次会议应出席的监事3名，实际出席会议的监事3名。 4、本次会议由监事会主席张志辉先生主持。 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）的相关规定，以及中国证券 监督管理委员会发布的《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》， 公司拟取消监事会并废止《监事会议事规则》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本 ...

1、北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会2025年 第五次临时会议通知于2025年11月4日以电子邮件等方式发送至全体董事。 2、本次会议于2025年11月10日在北京以通讯方式召开。 3、本次会议应出席的董事9名，实际出席会议的董事9名。 4、本次会议由公司董事长赵寅鹏先生主持，监事和高级管理人员列席了会议。 5、本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程 的规定。 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2025-048 北京中科三环高技术股份有限公司 第九届董事会 2025 年第五次临时会议决议公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 会议审议通过了以下议案： 1、关于修订《公司章程》及部分制度的议案； 根据《中华人民共和国公司法》（2023 年修订）的相关规定，以及中国证券监督管 理委员会发布的《关于新〈公司法〉配套制度规则实施相关过渡期安排》，遵照新修订 的规章制度要求，结合实际经营需要，董事会同意修订《公司章程》及《股东会 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制评价制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）、公 司各子公司内部控制评价工作，及时发现公司、子公司内部控制缺陷，提出和实 施改进方案，确保内部控制有效运行，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内 部控制评价指引》等国家有关法律法规和《公司章程》制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指由公司、子公司董事会和管理层实 施的，对公司、子公司内部控制有效性进行评价，形成评价结论，出具评价报告 的过程。内部控制有效性是指公司、子公司建立与实施内部控制能够为控制目标 的实现提供合理的保证。 第三条 公司、子公司应当根据国家有关法律法规和《企业内部控制基本规 范》、《企业内部控制评价指引》的要求，结合公司、子公司实际情况，对战略目 标、经营管理的效率和效果目标、财务报告及相关信息真实完整目标、资产安全 目标、合法合规目标等单个或整体控制目标的实现进行评价。 第四条 公司、子公司实施内部控制评价，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 衍生品投资管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第四条 公司开展衍生品投资前，应当成立由公司总裁、财务部总经理、原料部 负责人等参与的衍生品投资领导小组，领导小组负责制定衍生品投资风险控制制度， 明确参与衍生品投资部门和人员的岗位职责和权限，确保授权、交易执行、交易确 认、结算、监督、考核、记录及文档管理等不相容岗位相互分离、制约和监督。 衍生品的业务操作部门负责形成投资可行性报告，公司财务部门负责评估衍生 5－1 品的投资风险分析，分析该业务的可行性与必要性，报总裁及衍生品投资领导小组 审核批准。并及时上报并披露突发事件及风险评估变化情况等相关信息。 公司应配备具有相关资格的专业人员从事衍生品投资，同时加强对上述人员的 职业道德、专业知识的技能的培训工作。 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")衍生品 投资行为，控制衍生品投资风险，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《对外投资管理办法》等 有关规定，结合公司 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第三条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资 产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、 承担成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其 他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 远期结售汇及外汇期权交易管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 远期结售汇及外汇期权交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制 外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运 作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司具 体实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称：（1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售 汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收 入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或 售汇业务；(2)外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内是否拥有按照规定汇 率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期 权费后获得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到 期日按照双方事先约定的协定 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他相关信息披露义务人依法履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件、证券交易所业务规则和公司章程的的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项， 履行公司内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵 ...

1、筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致公司筹资成 本过高或债务危机。 北京中科三环高技术股份有限公司 资金活动管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证资金安全，提高资金使用效益， 根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》制定 本制度。 第二条 本制度所称资金活动是指公司筹资、投资和资金营运活动的总称。 第三条 公司在资金活动中重点关注下列风险： 2、投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能导致资金链断裂或 资金使用效益低下。 3、资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入财务困境或资金冗余。 4、资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。 第四条 公司根据发展战略，科学确定投融资目标和规划，加强资金活动的 集中归口管理，明确筹资、投资、营运等各环节的职责权限和岗位分离要求，定 期或不定期检查和评价资金活动情况，落实责任追究制度，确保资金安全和有效 运行。 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制责任追究制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步促使北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 管理层全面、认真、合法履行岗位职责，加强组织建设、明确领导责任，提升公 司治理和内部控制建设水平，根据有关法律、法规和规章制度，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司高级管理人员以及实际履行相关职责的人员在履 行职责过程中发生失职、渎职、失误或为个人、股东的利益而弄虚作假，损害公 司或其他股东利益的行为；或者在其管辖范围内发生了重大问题，虽然该人员不 是直接当事人也没有参与，但有失职、失察、未勤勉尽责，对公司发展或经营管 理造成不良影响的，对其责任的追究与处理。 第八条 公司内控审计部负责公司高级管理人员、控股子公司负责人的不定 期审计工作，出具审计报告上报公司总裁办公会或董事会。 第三条 本制度适用于公司高级管理人员、控股子公司负责人和财务负责人。 第四条 本制度所称失误，包括决策失误和操作失误。决策失误是指在经营 决策中违反法律、法规、规章和中国证监会、深圳证券交易所发布 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制检查监督制度 第五条 内控审计部应当每半年度结束后两个月内对公司的内部控制进行一 次定期的持续性检查监督，至少包括重要业务、财务事项，收购和出售资产、关 联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资金使用、委 托理财等重大事项。各部门、分公司、子公司应当每半年度结束后半个月内进行 自查，并向公司内控审计部汇报自查情况。内控审计部还将不定期的对公司的内 部控制开展各项专项检查、抽查等监督工作。 第六条 内控审计部开展内部控制检查监督工作前，应当事先报告公司董事 会审计委员会，并制定详细的工作计划。 第七条 内控审计部开展内部控制检查监督工作时，可以采取现场谈话和问 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制（以下简称"内控"）制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健 康发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制配套指引》的规定，结合公司经营特点和所处环境，制定本制度。 第二条 ...