北京中科三环高技术股份有限公司 突发事件应急处理制度 第一条 为加强北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）突发 事件应急管理，快速反应和应急处置突发事件，最大程度降低突发事件造成的影 响和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《公 司法》、《证券法》、《突发事件应对法》以及《公司章程》、《信息披露管理制度》 等有关规定，制定本制度。 （一）治理类 5、管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作遵循预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响正常生产经营以及证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第五条 突发事件主要包括但不限于： 7、其它突发事件。 （二）经营 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 及信息披露，充分保护投资者公平获取公司信息的权利，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，以及《北京中科三环高技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 风险管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高企业风险防范能力，促进北京中科三环高技术股份有限公司 （以下简称"公司"）持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》等法律、法规制定本制度。 第二条 本制度所称企业风险，是指未来的不确定性对公司实现经营目标的 影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、技术 风险等。 第三条 为有效管理风险，公司在实施风险管理时，遵循下列原则： 1、控制损失，创造价值； 2、将风险管理融入到整个管理过程中； 3、支持决策过程； 4、应用系统的、结构化的方法，产生一致、可比、可靠的结果； 5、以信息为基础； 6、环境依赖，考虑人文因素的影响； 7、广泛参与，充分沟通； 8、持续改进。 第二章 风险管理 第四条 风险管理是公司管理的有机组成部分，贯穿于公司的经营过程中。 风险管理由明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检查等活动组成。沟通 和记录贯穿于风险管理过程的各项活动中。 风险承受度。 第七条 识别 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 第五条 理财产品应为安全性高、流动性好、低风险、稳健型银行保本型 理财产品，投资理财产品的期限不得超过 12 个月，理财产品业务项目期限应与 资金使用计划相匹配，一般为 3-6 个月。 第六条 公司购买理财产品应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保 值增值"的原则，用于购买理财产品交易的资金应为公司自有闲置资金或暂时闲 置的募集资金，不得占用公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项 目使用进度。 购买理财产品管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 购买理财产品的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护 股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第二条 本制度所指"理 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 "三重一大"决策制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第三条 "三重一大"决策制度是指按照规定的权限和程序集体决策审批或 者联签的制度。任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策意见。 第二章 "三重一大"的范围 第四条 重大决策 公司重大决策主要包括贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级 重要决定的重大措施，公司重大事项、重要人事任免、大额资金支付等方面的重 大决策。 第五条 重大事项。 公司重大事项主要包括： 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司科学发展，根据《企业内部 控制基本规范》和《企业内部控制应用指引第 1 号----组织架构》制定本制度。 第二条 "三重一大"是指公司的重大决策、重大事项、重要人事任免及大 额资金支付业务。 1、公司发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。 2、资产损失核销、重大资产处置、产权变动、利润分配和弥补亏损、增加 和减少注册资本等重大资产（产权）管理事项。 3、公司 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设立主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对 董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会 提出建议： （一）提名或者任免董事； 第一条 为完善公司的治理结构, 增强董事会选举程序的科学性、民主性, 优化董事会的组成人员结构，根据《 中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总 则 第二章 担保对象的审查 第一条 公司及其控股公司只对公司的控股公司提供担保。 第一条 为依法规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保企业）进行资金 融通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司对外担保根据公司章程的规定实行统一管理，非经公司董事会 或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的 法律文件。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保 ...

第六条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应 拒绝报送。 第七条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员 填写对外信息报送审批表（见附件一），经部门负责人、主管领导审批后报送证 券部，董事会秘书审核并报董事长批准后方可对外报送。 北京中科三环高技术股份有限公司 对外信息报送和使用管理办法 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一条 为加强北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外信息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露 管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、公司《章程》和《信息披露管 理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所指信息是指所有尚未以合法的方式公开的、对公司股票交 易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统 计数据及需报批的重大事项。 第三条 证券部是公司对外信息报送和使用的统一管理部门。公司下属各分 子公司及相关人员应按照本办法规定履行外报程序。 第四条 公司的董事、高级管理人员和其他相 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并依 照《公司章程》及本规则的规定履行相应职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名，委员中至少 有 1 名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 北京中科三环高技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层以及所属公司资产和经营的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《北 京中科三环高技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/ ...

北京中科三环高技术股份有限公司 第三条 本办法适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公司发 展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益， 促进公司可持续发展。 第二章 对外投资类型和审批 第五条 公司对外投资类型包括但不限于: 对外投资管理办法 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京市中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")及控股 子公司的对外投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")和《北京中科三环 高技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办 法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、 股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 (一) 公司独立兴办企业或独立出资的经营项目; (二) ...