北京中科三环高技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律、法规和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。超募资金也应当存放 1 于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "协议"）。相关协议签订后，上市公司可以使用募集资金。协议至少应当包括下 列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 接待和推广工作制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范北京中科三环高技术股 份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及 与外界的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，并结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一 沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、投资者说明会、新闻采访等活 动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工 作。 第三条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广的行为，在公司接受调研、 沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性， 改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解 和认知。 第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 公司信息披露的文件主要包括： （一）招股说明书； （二）募集说明书； （三）上市公告书； （四）定期报告，包括：年度报告、半年度报告、季度报告； （五）临时报告。 第三条 公司信息披露具体工作由公司董事会秘书负责，董事会秘书可授权 一名代表及证券部处理有关信息披露的具体工作。 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。董事和董事会、高级管理人 员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部 门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面 的相关工作，董事会和公司管理层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重 大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。 第四条 依法披露的信息，公司将在证券交易所的网站和符合中国证监会 规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。 公司信息披露指定报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》； 公司信息披露指定登载网址：ht ...

第二章 责任的认定及追究 北京中科三环高科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步提高北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报 信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等有关法律法规、规范性文件的相关要求，以及《北京中科三环高技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度是针对年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及其他个人原因，导致年报信息披露重大差错，给公司造成重大经 济损失或不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围： ...

第二条 公司总裁及其他高级管理人员由董事会聘任或解任，行使《公司章 程》和董事会赋予的职权。 第二章 组织与职权 第三条 总裁可根据公司的实际情况，将具体工作划分为不同的管理范围， 授权副总裁、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员分管。副总裁、财务 负责人、董事会秘书及其他高级管理人员应在各自分管范围内尽职履责，向总裁 汇报工作。 第四条 总裁对董事会负责，行使下列职权： 北京中科三环高技术股份有限公司 总裁工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总则 第一条 为提高北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 管理水平和管理效率，明确总裁及其他高级管理人员的职权，确保公司经营决策 的科学性、合理性、规范性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规和规范性文件以及《北京中科三 环高技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本细 则。 （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （五）制定公司的具体规章； 上述涉及"三重一大 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《北京中科三环高技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况， 特制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定 负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事 会秘书报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门（包括公 司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复， 并根据要求提供相关资料的制度。 第三条 本制度适用范围包括：本公司、下属分公司和控股 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》、《北京中科三环高技术股份有限公司章程》及其 他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事。 高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及其他 经公司董事会聘任为高级管理人员的人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东会议事规则 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股东 会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东会依法 行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司 章程》的规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责,确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会一般规定 （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 1 / 16 （二）审批董事会的报告； ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，保护广大投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文 件和公司章程的有关规定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应按照相关规定及时登记和报送内幕信息知情人档案， 并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘 书及其授权代表、证券部负责办理公司内幕信息的监管、内幕信息知情人的登记 入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 第二章 内幕信息的范围 第三条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司证券及其衍生品种的交易价格有重 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，提升公司战略管理水平，健全重大投资和融资决策程序，加强决策科学性， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《北京 中科三环高技术股份有限公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会按照股东会决议设立的 专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资、融资方案、可持续发 展等方面的事项进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全 体董事的 2/3 提名，并 ...