北京中科三环高技术股份有限公司 衍生品投资管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第四条 公司开展衍生品投资前，应当成立由公司总裁、财务部总经理、原料部 负责人等参与的衍生品投资领导小组，领导小组负责制定衍生品投资风险控制制度， 明确参与衍生品投资部门和人员的岗位职责和权限，确保授权、交易执行、交易确 认、结算、监督、考核、记录及文档管理等不相容岗位相互分离、制约和监督。 衍生品的业务操作部门负责形成投资可行性报告，公司财务部门负责评估衍生 5－1 品的投资风险分析，分析该业务的可行性与必要性，报总裁及衍生品投资领导小组 审核批准。并及时上报并披露突发事件及风险评估变化情况等相关信息。 公司应配备具有相关资格的专业人员从事衍生品投资，同时加强对上述人员的 职业道德、专业知识的技能的培训工作。 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司(以下简称"公司")衍生品 投资行为，控制衍生品投资风险，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《对外投资管理办法》等 有关规定，结合公司 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第二章 公司与关联方资金往来的规范 第三条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联方与公司发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 第五条 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资 产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益, 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第六条 公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东、实际控制人及 其他关联方使用： （一）为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等费用、 承担成本和其他支出； （二）有偿或无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制人及其 他关联方使用，但公司参股公司的其他股东同比例提供资金的除外。前述所称"参股公 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）与控股 股东、实际控制人及其他 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 远期结售汇及外汇期权交易管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 远期结售汇及外汇期权交易管理行为，增强外汇套期保值能力，有效防范和控制 外币汇率风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司规范运 作指引》等法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司具 体实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称：（1）远期结售汇业务，是指公司与银行签订远期结售 汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收 入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币种、金额、汇率办理结汇或 售汇业务；(2)外汇期权业务，是一种在合同约定的时间内是否拥有按照规定汇 率买进或者卖出一定数量外汇资产的选择权，期权买方在向期权卖方支付相应期 权费后获得一项权利，即期权买方在支付一定数额的期权费后，有权在约定的到 期日按照双方事先约定的协定 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露暂缓与豁免行为，确保公司及其他相关信息披露义务人依法履行信息披露 义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律法规、规 范性文件、证券交易所业务规则和公司章程的的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和深圳证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息暂缓、豁免披露事项， 履行公司内部审核程序后实施。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵 ...

1、筹资决策不当，引发资本结构不合理或无效融资，可能导致公司筹资成 本过高或债务危机。 北京中科三环高技术股份有限公司 资金活动管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了促进北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 正常组织资金活动，防范和控制资金风险，保证资金安全，提高资金使用效益， 根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》制定 本制度。 第二条 本制度所称资金活动是指公司筹资、投资和资金营运活动的总称。 第三条 公司在资金活动中重点关注下列风险： 2、投资决策失误，引发盲目扩张或丧失发展机遇，可能导致资金链断裂或 资金使用效益低下。 3、资金调度不合理、营运不畅，可能导致公司陷入财务困境或资金冗余。 4、资金活动管控不严，可能导致资金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺诈。 第四条 公司根据发展战略，科学确定投融资目标和规划，加强资金活动的 集中归口管理，明确筹资、投资、营运等各环节的职责权限和岗位分离要求，定 期或不定期检查和评价资金活动情况，落实责任追究制度，确保资金安全和有效 运行。 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制责任追究制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步促使北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 管理层全面、认真、合法履行岗位职责，加强组织建设、明确领导责任，提升公 司治理和内部控制建设水平，根据有关法律、法规和规章制度，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司高级管理人员以及实际履行相关职责的人员在履 行职责过程中发生失职、渎职、失误或为个人、股东的利益而弄虚作假，损害公 司或其他股东利益的行为；或者在其管辖范围内发生了重大问题，虽然该人员不 是直接当事人也没有参与，但有失职、失察、未勤勉尽责，对公司发展或经营管 理造成不良影响的，对其责任的追究与处理。 第八条 公司内控审计部负责公司高级管理人员、控股子公司负责人的不定 期审计工作，出具审计报告上报公司总裁办公会或董事会。 第三条 本制度适用于公司高级管理人员、控股子公司负责人和财务负责人。 第四条 本制度所称失误，包括决策失误和操作失误。决策失误是指在经营 决策中违反法律、法规、规章和中国证监会、深圳证券交易所发布 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 内部控制检查监督制度 第五条 内控审计部应当每半年度结束后两个月内对公司的内部控制进行一 次定期的持续性检查监督，至少包括重要业务、财务事项，收购和出售资产、关 联交易、从事衍生品交易、提供财务资助、为他人提供担保、募集资金使用、委 托理财等重大事项。各部门、分公司、子公司应当每半年度结束后半个月内进行 自查，并向公司内控审计部汇报自查情况。内控审计部还将不定期的对公司的内 部控制开展各项专项检查、抽查等监督工作。 第六条 内控审计部开展内部控制检查监督工作前，应当事先报告公司董事 会审计委员会，并制定详细的工作计划。 第七条 内控审计部开展内部控制检查监督工作时，可以采取现场谈话和问 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为保证北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制（以下简称"内控"）制度的建立健全和有效执行，促进公司规范运作和健 康发展，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《企业内 部控制配套指引》的规定，结合公司经营特点和所处环境，制定本制度。 第二条 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》 等有关法律、法规和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。超募资金也应当存放 1 于募集资金专户管理。 第六条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监管协议（以下简称 "协议"）。相关协议签订后，上市公司可以使用募集资金。协议至少应当包括下 列内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 接待和推广工作制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范北京中科三环高技术股 份有限公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及 与外界的交流和沟通，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件，并结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一 沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、投资者说明会、新闻采访等活 动，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同的工 作。 第三条 制定本制度的目的是：规范公司接待和推广的行为，在公司接受调研、 沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性， 改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解 和认知。 第四条 在接待和推广工作中，应遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则。公司人员在进行接待和推广活动中 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第二条 公司信息披露的文件主要包括： （一）招股说明书； （二）募集说明书； （三）上市公告书； （四）定期报告，包括：年度报告、半年度报告、季度报告； （五）临时报告。 第三条 公司信息披露具体工作由公司董事会秘书负责，董事会秘书可授权 一名代表及证券部处理有关信息披露的具体工作。 董事长对公司信息披露事务管理承担首要责任。董事和董事会、高级管理人 员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，为董事会秘书和信息披露事务管理部 门履行职责提供工作便利，财务负责人应当配合董事会秘书在财务信息披露方面 的相关工作，董事会和公司管理层应当确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重 大信息，保证信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性。 第四条 依法披露的信息，公司将在证券交易所的网站和符合中国证监会 规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。 公司信息披露指定报刊：《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》； 公司信息披露指定登载网址：ht ...