北京中科三环高技术股份有限公司 合同管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 目的 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的合同管理，减少 和杜绝在合同工作中出现问题，维护公司的合法权益，根据《中华人民共和国民法 典》等有关法律、法规及公司合同管理相关规定，制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于公司与其它平等主体（自然人、法人、其它组织）之间签订、变更、 终止民事权利义务关系的合同、协议及类似法律文件的管理。 公司单方面对外出具的、产生权利义务关系的声明、说明、证明、承诺、公告等书 面文件参照本制度管理。 公司不是合同签约主体，但合同内容对本公司权益具有重大影响的，该合同参照本 制度管理。 第三条 合同管理原则 1、合同实行经办部门负责制 经办部门是指合同所规范事项的承办部门及其负责人员（包括被授权人）。经办部 门及其负责人员对合同拟订、谈判、内部审批、合同签署、合同履行、合同变更、 解除、终止的全部过程负责。经办部门对实质内容条款负责，重点考虑合同的经济 性、可行性，合同所涉资金、资产的合法性、价款 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 为规范中科三环高技术股份有限公司（以下简称公司）与控股股东及其他关 联人之间的经济行为，进一步规范公司与控股股东及其他关联人的资金往来，保 证公司与关联方关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则， 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业会计准则第 36 号——关联方披露》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件、 行业规定及公司章程的有关规定，特制定本关联交易管理办法（以下简称本办法）。 （二） 由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三） 由公司关联自然人直接或间接控制的，或担任董事（不含同为双方 的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人（或者其他 组织）； （四） 持有公司5%以上股份的法人（或者其 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会秘书工作细则 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、财务负责人 及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息披露方面的 工作。 第二章 董事会秘书任职资格和任免 第五条 董事会秘书的任职资格： 董事会秘书除应符合《上市规则》规定的高级管理人员的任职条件外，还应当 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人 品质，并取得深圳证券交易所（以下简称"深交所"）颁发的董事会秘书培训合格 证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件及《北京中科三环高技术股份有限公司章程》 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总则 第一条 为健全和规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序，提高董事会工作效率和科学决策水平，保证公司经营管 理活动的进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，负责经营和管理公司的法人财 产，维护公司和全体股东的利益。 第三条 董事会应认真履行有关法律、法规和公司章程规定的职责，确保公 司遵守法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第二章 董事会构成及职责 第四条 董事会由 9 至 11 名董事组成，其中独立董事 3 至 4 名。董事会设 董事长 1 人，可以 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 突发事件应急处理制度 第一条 为加强北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）突发 事件应急管理，快速反应和应急处置突发事件，最大程度降低突发事件造成的影 响和损失，维护公司正常的生产经营秩序，保护广大投资者的合法利益，根据《公 司法》、《证券法》、《突发事件应对法》以及《公司章程》、《信息披露管理制度》 等有关规定，制定本制度。 （一）治理类 5、管理层对公司失去控制； 6、公司资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回； （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经或 者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响的、 需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。 第三条 公司应对突发事件工作遵循预防为主、预防与应急处置相结合的原 则。 第四条 本制度适用于公司内突然发生，严重影响或可能导致或转化为严重 影响正常生产经营以及证券市场稳定的公司紧急事件的处置。 第五条 突发事件主要包括但不限于： 7、其它突发事件。 （二）经营 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 及信息披露，充分保护投资者公平获取公司信息的权利，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，以及《北京中科三环高技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提 升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 第五条 理财产品应为安全性高、流动性好、低风险、稳健型银行保本型 理财产品，投资理财产品的期限不得超过 12 个月，理财产品业务项目期限应与 资金使用计划相匹配，一般为 3-6 个月。 第六条 公司购买理财产品应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保 值增值"的原则，用于购买理财产品交易的资金应为公司自有闲置资金或暂时闲 置的募集资金，不得占用公司正常运营和项目建设资金，也不得影响募集资金项 目使用进度。 购买理财产品管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 购买理财产品的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护 股东和公司的合法权益，根据中国证监会《上市公司募集资金监管规则》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及公司章程的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第二条 本制度所指"理 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 风险管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为提高企业风险防范能力，促进北京中科三环高技术股份有限公司 （以下简称"公司"）持续、健康、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》、 《企业内部控制基本规范》等法律、法规制定本制度。 第二条 本制度所称企业风险，是指未来的不确定性对公司实现经营目标的 影响，一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、技术 风险等。 第三条 为有效管理风险，公司在实施风险管理时，遵循下列原则： 1、控制损失，创造价值； 2、将风险管理融入到整个管理过程中； 3、支持决策过程； 4、应用系统的、结构化的方法，产生一致、可比、可靠的结果； 5、以信息为基础； 6、环境依赖，考虑人文因素的影响； 7、广泛参与，充分沟通； 8、持续改进。 第二章 风险管理 第四条 风险管理是公司管理的有机组成部分，贯穿于公司的经营过程中。 风险管理由明确环境信息、风险评估、风险应对、监督和检查等活动组成。沟通 和记录贯穿于风险管理过程的各项活动中。 风险承受度。 第七条 识别 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 "三重一大"决策制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议通过） 第一章 总 则 第三条 "三重一大"决策制度是指按照规定的权限和程序集体决策审批或 者联签的制度。任何个人不得单独决策或者擅自改变集体决策意见。 第二章 "三重一大"的范围 第四条 重大决策 公司重大决策主要包括贯彻执行党和国家的路线方针政策、法律法规和上级 重要决定的重大措施，公司重大事项、重要人事任免、大额资金支付等方面的重 大决策。 第五条 重大事项。 公司重大事项主要包括： 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 决策行为，提高决策水平，防范决策风险，保证公司科学发展，根据《企业内部 控制基本规范》和《企业内部控制应用指引第 1 号----组织架构》制定本制度。 第二条 "三重一大"是指公司的重大决策、重大事项、重要人事任免及大 额资金支付业务。 1、公司发展方向、经营方针、中长期发展规划等重大战略管理事项。 2、资产损失核销、重大资产处置、产权变动、利润分配和弥补亏损、增加 和减少注册资本等重大资产（产权）管理事项。 3、公司 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 11 月 10 日 经公司第九届董事会 2025 年第五次临时会议审议） 第一章 总 则 第二章 担保对象的审查 第一条 公司及其控股公司只对公司的控股公司提供担保。 第一条 为依法规范北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外担保行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国民法典》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》及《公司章 程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为债务人（被担保企业）进行资金 融通或商品流通，向债权人提供保证、抵押或质押担保。 第三条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产 生的债务风险。 第四条 公司对外担保根据公司章程的规定实行统一管理，非经公司董事会 或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的 法律文件。 第五条 公司对外提供担保，应当采取反担保 ...