北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （沈保根） 作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，本人在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定 和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维 护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、基本情况 沈保根先生：1952 年 8 月生，男，汉族，浙江省平湖市人，磁性材料专家， 现任本公司独立董事。中国科学院物理研究所研究员、博士生导师，中国科学院 院士，发展中国家科学院（TWAS）院士，第十二届全国政协委员。1976 年中国 科学技术大学物理系毕业，并加入中国科学院物理研究所工作至今，期间于 1986-1988 年作为洪堡访问学者在德国鲁尔大学从事稀土永磁材料研究，1995 年在荷兰阿姆斯特丹大学作访问学者。曾任中国科学院物理研究所党委书记、磁 学国家重点实验室主任，中国科学院副秘书长兼学部主席团秘书长、院 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （王彦超） 作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，本人在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定 和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维 护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、基本情况 王彦超先生：1977 年 9 月出生，中共党员，博士研究生学历，会计学教授、 博士生导师。国家社会科学基金重大项目首席专家。2008 年毕业于中山大学管 理学院，北京大学光华管理学院博士后，2014 年美国 University of Kentucky 访问学者。财政部（学术类）高端会计人才，主持国家社科重大项目 1 项，国家 自然科学基金 3 项。现任中央财经大学会计学院副院长，财经大数据应用研究中 心主任，《财经法学》副主编，兼任担任中国会计学会理事及专委会副主任委员、 中国金融会计学会理事及专委会委员、中 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （刘东进） 作为北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，本人在 2024 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定 和要求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维 护了公司和全体股东的利益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责情况汇 报如下： 一、基本情况 刘东进，1963 年 4 月生，硕士研究生学历，副教授。1987 年 7 月至今，先 后任北京大学法学院助教、讲师、副教授；1991 年至 1994 年，任北京市技术合 同仲裁委员会仲裁员；1994 年至 2005 年，任北京市律师协会知识产权委员会委 员；2006 年 6 月至 2013 年 11 月，任北京国际法学会秘书长；2013 年 11 月至今 任北京市法学会科技法学研究会副会长；现任公司独立董事、中际联合(北京) 科技股份有限公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2025-013 北京中科三环高技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 现就提名 孙继荣先生 为北京中科三环高技术股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开 声明。被提名人已书面同意作为北京中科三环高技术股份有限公司第九届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良 记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京中科三环高技术股份有限公司第九届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系 或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 ...

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 2025 年 3 月 11 日 ...

一、会计师事务所变更情况 （一）前任会计师事务所基本情况及 2023 年度审计意见 公司原聘任会计师事务所为天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。天职 国际会计师事务所（特殊普通合伙）已连续 2 年为本公司提供审计服务。公司 2023 年度财务报告审计意见为标准无保留意见。 公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师 事务所的情况。 北京中科三环高技术股份有限公司 关于 2024 年度会计师事务所履职情况的评估报告 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘请 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度财 务审计和内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》等相关规定和要求，公司对立信在 2024 年度审计工作的履职情况进行了 评估，具体情况如下： （一）基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 1 （二）变更会计师事务所原因 根据公司实际控制人中国科学院控股有限公司对审计工作统一管理的要求 以及公司控股股东及其一致行动人的有关建议，综合考虑公司业务发展情况和整 体 ...

本事项履行的审议程序如下： 1、公司独立董事于2025年3月10日召开了公司第九届董事会2025年第一次独立 董事专门会议，审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》，同意将该议 案提交公司董事会审议。 2、公司第九届董事会第八次会议于2025年3月11日召开，会议审议通过了公司 《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2025-006 北京中科三环高技术股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年度 预计与关联人发生采购类关联交易，预计总金额不超过72,000万元，上年同类交易实 际发生总金额为22,264.08万元；预计与关联人发生销售类关联交易，预计总金额不 超过85,500万元，上年同类交易实际发生总金额为24,577.78万元；预计与关联人发 生提供劳务类关联交易，预计总金额不超过1,000万元，上年同类交易 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2025-005 北京中科三环高技术股份有限公司 二、募集资金存放和管理情况 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，北 京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了截至 2024 年 12 月 31 日止募集资金存放与使用情况的专项报告。具体内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额、资金到位情况 经中国证监会出具的《关于核准北京中科三环高技术股份有限公司配股的批 复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司获准向原股东配售 15,978 万股新 股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售股份的方式发行人 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公 司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控 ...

1 2024 年度环境、社会和公司治理报告 | 关于报告 | 01 | | --- | --- | | 领导致辞 | 03 | | 关于中科三环 | 05 | | 焦点 2024 | 09 | | 专题一 | | | 数智转型，激发高质量发展潜能 | 13 | | 专题二 | | | 绿色低碳，助力实现"双碳"目标 | 17 | | 可持续发展管理 | 25 | | 优化公司治理 | 31 | | --- | --- | | 强化风险管控 | 33 | | 恪守商业道德 | 35 | | 保障投资者权益 | 36 | | 展望 2025 | 81 | | --- | --- | | 附录 | 82 | | 关键绩效 | 82 | | 贡献 SDGs | 88 | | 指标索引 | 89 | | 意见反馈 | 96 | 加强环境管理 53 | 践行绿色运营 | 56 | | --- | --- | | 倡导绿色生活 | 61 | | 培育创新动能 | 39 | | --- | --- | | 追求卓越品质 | 44 | | 强化安全生产 | 65 | | --- | --- | | 成就员工梦想 | 69 | ...