国金证券股份有限公司 关于北京中科三环高技术股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为北京 中科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指 引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规规章的要求， 对中科三环使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金之事项进行了审慎核查，核 查情况及具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准北京中科 三环高技术股份有限公司配股的批复》（证监许可〔2021〕3203 号）核准，公司 获准向原股东配售 15,978 万股新股。公司于 2022 年 2 月 23 日完成向原股东配售 股份的方式发行人民币普通股（A 股）150,525,773 股，发行价格为 4.50 元/股，募 集资金总额人民币 677,365,978.50 元，扣除发行费用 11,577,6 ...

一、 独立董事的基本情况 王彦超先生：1977 年 9 月出生，中共党员，博士研究生学历，会计学教授、博士生 导师。国家社会科学基金重大项目首席专家。2008 年毕业于中山大学管理学院，北京大 学光华管理学院博士后，2014 年美国 University of Kentucky 访问学者。财政部（学 术类）高端会计人才，主持国家社科重大项目 1 项，国家自然科学基金 3 项。现任中央 财经大学会计学院副院长，财经大数据应用研究中心主任，《财经法学》副主编，兼任担 任中国会计学会理事及专委会副主任委员、中国金融会计学会理事及专委会委员、中国 成本研究会常务理事、中国商业会计学会智能财务分会副会长、中国总会计师协会财务 管理专业委员会委员，五矿资本独立董事、中汇人寿独立董事、本公司独立董事。 报告期内，我作为公司独立董事任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 我任职期间积极参加公司召开的所有董事会、股东大会，本着勤勉尽责的态度，认 真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的 ...

本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-008 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"中科三环"）于 2024 年 3 月 26 日召开的第九届董事会第四次会议审议通过了《关于为控股子公 司提供贷款担保的议案》，具体担保额度如下： 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保额度的公告 1 二、被担保人基本情况 1、宁波科宁达工业有限公司 | | | 担保方 | 被担保方最 | 截至目前 | 本次新增 | 担保额度占上 | 是否 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 持股比 | 近一期资产 | 担保余额 | 担保额度 | 市公司最近一 | 关联 | | | | 例 | 负债率 | （万元） | （万元） | 期净资产比例 | 担保 | | 北京中科三环高技 | 宁波科宁达工业有限 公司 三环瓦克华（北京） | 100% | 25.37% | 0 | ...

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

北京中科三环高技术股份有限公司 股东大会议事规则 （2024 年 3 月修订，尚需提交 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范北京中科三环高技术股份有限公司行为，保证股东大会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司股 东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《北京中科三环高技术股份 有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的规定，制定本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的规定召开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责,确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东大会一般规定 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权，股 东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-012 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况 公司于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募 集资金 11,000 万元暂时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。在规定期限内，用于暂时补充流动资金的款项已全部归还至募集 资金专用账户。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集 ...

根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目正 常进行。 截至本公告披露日，上述暂时补充流动资金的 10,000 万元已全部归还至募 集资金专用账户，公司已将上述募集资金归还情况通知了保荐机构国金证券股 份有限公司及保荐代表人。 特此公告。 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-002 北京中科三环高技术股份有限公司 关于归还闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募集资金 11,000 万元暂 时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。公司可根据募集资金 的后续使用计划等情况，提前归还该部分募集资金。具体内容详见 2023 年 3 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系 √特定对象调研 □分析师会议 活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 高熵资产：钟诚、郑亚铭 及人员姓名 时间 2024 年1 月31 日 地点 北京 上市公司接待 田文斌、包海林 人员姓名 1、 公司产品的下游应用结构？ 答：目前公司产品能够应用于汽车(含新能源汽车)、消费类电子、工业机器人、计算机、 节能家电、风电、工业电机等领域。 2、公司在晶界扩散技术方面的技术储备如何？ 答：应用晶界扩散技术的主要目的是通过将重稀土金属Dy 或 Tb 及其合金以晶界扩散 的方式渗透入磁体，在保证剩磁基本不变的同时，大幅度提高矫顽力，从而大幅降低 重稀土的使用量，降低成本，提高产品性价比。公司从十几年前就开始晶界扩散技术 的研发，于 2014年开始有小批量应用，目前已有大量应用。每一种晶界扩散技术都有 各自的特点，公司在晶界扩散技术方面具有较为充足的技术储备，能够针对不同客户 对于产品性能的不同需求，采用适 ...

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环 保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月27日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章 程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制 度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...

国金证券股份有限公司 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京中 科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发行 证券保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对中科三环进行了2023年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： （二）培训主讲人及培训对象 1、培训人员：国金证券中科三环持续督导项目组 2、培训对象：中科三环董事、监事、高级管理人员、证券事务相关人员、 财务部相关人员及控股股东和实际控制人相关人员 （三）培训内容 本次培训主要根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法规、 指引、通知、办法等相关规定，就2023年1-9月A股市场募集资金使用相关违规 案例及处罚措施等内容进行培训。 二、上市公司的配合情况 本次持续督导培训的工作过程中，上市公司及参会人员均认真配合保荐机 构的培训工作，保证了培训工作的有序进行。 一、培训基本情况 （一）培训时间及地点: 1、培训时间：2023年12月28日 2、培训方式：本次培 ...