审计报告 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-013 审计报告 九芝堂股份有限公司 容诚审字[2024]100Z0756 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 审计报告 审 计 报 告 容诚审字[2024]100Z0756 号 九芝堂股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了九芝堂股份有限公司（以下简称九芝堂公司）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了九芝堂公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2023 年度的合并及母 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计 师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册 会计师职业道德守则，我们独立于九芝堂公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我 们相信，我们获取 ...

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-048 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 宋廷锋 作为九芝堂股份有限公司第 九 届董事会独 立董事候选人，已充分了解并同意由提名人九芝堂股份有限公司董事 会 提名为 九芝堂 股份有限公司（以下简称该公司） 第 九 届 董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 九芝堂 股份有限公司第 八 届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利 害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规 定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ...

公告文件 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-037 九芝堂股份有限公司董事会战略委员会实施细则 (2002 年 8 月 22 日第二届董事会第十九次会议审议通过) 2011 年 9 月 23 日第五届董事会第一次会议修正； 2016 年 1 月 16 日第六届董事会第十一次会议修正； 2024 年 4 月 23 日第八届董事会第十九次会议修正） 第一章 总则 第一条 九芝堂股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为适应公 司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，加强决策科学性， 完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 本公司章程以及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本《董事 会战略委员会实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对企业发展战略、营销战略、重大投资、企业文化和品牌建设进行 研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名 ...

第一章 总 则 第一条 九芝堂股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为强化董 事会决策功能，完善公司法人治理结构，确保董事会对经理层的有效监督，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、本公司章程及其他有关规 定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本《董事会审计委员会实施细则》（以 下简称"本实施细则"）。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估公司内外部审计工作和内 部控制。 公告文件 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-038 九芝堂股份有限公司董事会审计委员会实施细则 (2004 年 11 月 5 日第二届董事会第二十次会议通过； 2007 年 3 月 1 日第三届董事会第十二次会议修正； 2011 年 9 月 23 日第五届董事会第一次会议修正； 2019 年 8 月 29 日第七届董事会第十六次会议修正； 2024 年 4 月 23 日第八届董事会第十九次会议修正) 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事应当过半数，委员中至 ...

证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-024 公告文件 九芝堂股份有限公司 2023 年度董事会报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 第一部分 董事会2023年度日常工作情况 2023年度，公司董事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等法律规 章和监管部门的要求以及《公司章程》等有关规定，忠实守信，勤勉尽责，认真 审议，科学决策，较好的完成了董事会的各项工作。 1、董事会会议情况 报告期内，公司董事会共召开了3次会议，审议决议各类议案20项。对公司 2022年年度报告、2023年季度与半年度报告等事项做出了决策，各项决策审慎、 科学、迅速。 2、股东大会决议的执行情况 报告期内，由公司董事会召集，按照规定召开了2次股东大会，形成决议7 项。公司董事会认真执行了股东大会各项决议。 3、信息披露情况 报告期内，公司按照相关规定，共披露定期报告和各类临时公告65份。内容 包括公司相关定期报告，公司董事会、监事会、股东大会审议事项等临时公告。 第二部分 公司2023年度工作总体回顾 1、公司"十四五"发展战略规划 "十四五" ...

公告文件 九芝堂股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-027 九芝堂股份有限公司 1 公告文件 九芝堂股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开的第八 届董事会第十九次会议审议通过了《2023 年度利润分配预案》，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。具体情况如下： 一、2023 年度利润分配预案基本内容 公司 2023 年度财务报表经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，审计后 2023 年度合并财务报表实现归属于母公司所有者的净利润为 297,411,075.45 元，期末合并报表可供股东分配的利润为 1,099,284,278.41 元；审计后 2023 年度母公司财务报表实现净利润 440,339,345.32 元，根据《公司法》和《公司 章程》规定，2023 年度不提取法定盈余公积金和任意公积金，加上年初未分配 利润 1,483,799,481.16 元，减去已分配 2022 年度现金红利 3 ...

公告文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 一、申请综合授信额度概述 为满足公司（含子公司）生产经营的需要，拟向银行申请不超过人民币15 亿元综合授信额度，其中包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、信 用证、押汇等综合授信业务。在该额度范围内，公司（含子公司）根据实际需求， 在履行公司（含子公司）内部和银行要求的相应审批程序后选择和操作各项业务 品种。同时上述综合授信额度为公司（含子公司）拟向银行申请的额度，最终确 定的金额以银行批复额度为准。公司董事会授权公司财务总监在授信额度内根据 具体情况选择银行，签署相关法律合同及文件，并及时向董事会报告。具体授信 事项由公司财务管理中心与各银行联系，协助办理。有效期自本次董事会审议通 过之日起12个月内有效。 二、审批程序 本事项经公司第八届董事会第十九次会议审议通过。根据深圳证券交易所和 《公司章程》相关规定，本次事项在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。 三、备查文件 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-029 九芝堂股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度 ...

公告文件 第二章 董事会职权 第三条 召集股东大会，并向大会报告工作。 1、年度股东大会 6 月以前召开，临时股东大会不定期召开。 证券代码：000989 证券简称：九芝堂 公告编号：2024-036 九芝堂股份有限公司董事会行使职权实施细则 （2005 年 5 月 20 日第二届董事会第二十四次会议通过； 2006 年 8 月 15 日第三届董事会第八次会议修正； 2008 年 1 月 8 日第三届董事会第二十一次会议修正； 2009 年 3 月 27 日第四届董事会第四次会议修正； 2014 年 4 月 17 日第五届董事会第十七次会议修正； 2016 年 1 月 16 日第六届董事会第十一次会议修正； 2016 年 7 月 27 日第六届董事会第十五次会议修正； 2018 年 4 月 18 日第七届董事会第四次会议修正； 2019 年 8 月 29 日第七届董事会第十六次会议修正； 2021 年 8 月 12 日第八届董事会第五次会议修正； 2024 年 4 月 23 日第八届董事会第十九次会议修正) 第一章 总则 第一条 目的。 为了进一步完善公司法人治理结构，理顺公司管理体制，充分履行董事会经 营决 ...

九芝堂股份有限公司 2023 年度社会责任报告 公告编号：2024-018 2024 年 04 月 | | | | 第一章 | 报告概述 | ·····································································································3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 综述 | ············································································································4 | | 第三章 | 党建工作 | ·····································································································6 | | 第四章 | | 社会责任履行情况 ···················································· ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 2,961,017,652.73, a decrease of 2.38% compared to CNY 3,033,265,859.73 in 2022[21]. - Net profit attributable to shareholders decreased by 16.92% to CNY 297,411,075.45, primarily due to investment income from the 51% equity transfer of Jiuzhitang Pharmaceutical in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses increased by 132.09% to CNY 271,526,245.36, driven by increased product sales and improved gross margin[22]. - The net cash flow from operating activities fell by 78.23% to CNY 108,638,165.69, attributed to increased accounts receivable and inventory costs[22]. - The total assets at the end of 2023 were CNY 5,329,798,977.51, reflecting a 0.87% increase from CNY 5,238,415,577.39 at the end of 2022[21]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 0.77% to CNY 3,952,272,399.59 compared to CNY 3,985,715,529.20 at the end of 2022[21]. - The basic earnings per share for 2023 was CNY 0.3475, down 16.91% from CNY 0.4198 in 2022[21]. - The weighted average return on equity was 7.55%, a decrease from 9.10% in the previous year[21]. - The company reported a significant decline in fourth-quarter net profit, primarily due to high year-end expenses[25]. - The company completed the transfer of 51% equity in Jiuzhitang Pharmaceutical in May 2022, which impacted the revenue and profit figures for 2023[21]. Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 4 CNY per 10 shares (including tax) to all shareholders based on the total share capital after deducting repurchased shares[4]. - The company has not issued bonus shares from capital reserves during the reporting period[4]. - The net profit attributable to the parent company for 2023 was CNY 297,411,075.45, with a total distributable profit of CNY 1,099,284,278.41[151]. - The company proposed a cash dividend of CNY 4.00 per 10 shares, amounting to a total cash dividend of CNY 342,376,804.80, which represents 100% of the distributable profit[150][151]. - The total number of shares for the dividend calculation is based on 855,942,012 shares, with no shares repurchased[151]. - The company did not propose any cash dividends in the previous reporting period, indicating a focus on shareholder returns in 2023[150]. Internal Control and Compliance - The company reported significant internal control deficiencies during the reporting period, leading to a negative opinion in the internal control audit report[3]. - The company identified a major internal control deficiency related to the use of non-company bank accounts, which resulted in financial misstatements for 2022[66]. - The company has committed to strengthening training for key personnel to improve governance and compliance with regulations[161]. - The internal control evaluation report indicates that 91.69% of the total assets and 90.53% of the total revenue of the consolidated financial statements were included in the evaluation scope[161]. - The company has recognized one significant deficiency in financial reporting, which could potentially lead to economic losses[161]. - The company plans to enhance its internal control systems and risk management frameworks continuously[158]. - The company has implemented corrective measures, including internal processing of responsible personnel and strict communication with sales departments to prevent future occurrences[158]. - The company has committed to rectifying the identified internal control deficiencies as part of its governance improvement efforts[164]. Market and Industry Trends - The pharmaceutical industry in China is experiencing significant growth due to increasing health awareness and an aging population, with a strong demand for healthcare services[31]. - The new policies from the National Medical Products Administration (NMPA) in 2023 aim to enhance the quality management of traditional Chinese medicine (TCM) and accelerate the approval process for TCM products[33]. - The 2023 version of the National Medical Insurance Drug List includes a total of 3,088 drugs, with 1,698 Western medicines and 1,390 traditional Chinese medicines, indicating a relaxation of restrictions on certain TCMs[37]. - The Chinese pharmaceutical industry is characterized as a weak cyclical industry, with demand being relatively inelastic and less affected by macroeconomic fluctuations[32]. - The government has initiated a year-long campaign to address corruption in the pharmaceutical sector, which is expected to enhance the governance system and promote long-term high-quality development[36]. Research and Development - The company has a strong R&D advantage, with multiple technology platforms and ongoing projects in national and provincial major science and technology initiatives[49]. - The company is actively involved in the development of stem cell technology and health management services, diversifying its business portfolio beyond traditional TCM[38]. - The company has initiated clinical trials for the YB209 project and received approval for the YB211 project, indicating progress in its innovation pipeline[55]. - The company is investing 100 million CNY in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficiency[178]. - Investment in research and development is prioritized to innovate and improve existing product lines[129]. Environmental Compliance - The company’s environmental management system complies with various national environmental protection laws and standards, ensuring major pollutants are discharged within limits[166]. - The company has implemented new strategies to enhance environmental compliance and reduce emissions across its operations[170]. - The company reported a stable water pollution discharge with a total COD of 1.17 tons and a concentration of 56.85 mg/L, which is below the regulatory limit of 500 mg/L[170]. - The company has implemented monitoring at three control points to ensure compliance with air and water quality standards[172]. - The company has established emergency response plans for environmental incidents, with various plans registered with local environmental authorities[189]. Governance and Management - The company has a dedicated financial department with an independent accounting system and financial management practices[123]. - The board of directors and supervisory board members fulfill their duties diligently, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[122]. - The company has established a mechanism for talent selection and development, promoting a professional and cohesive team environment[63]. - The company emphasizes talent as a strategic resource and has developed an annual talent training plan to enhance employee skills and capabilities[147]. - The company has a structured approach to shareholder meetings, providing online voting options to protect shareholder rights[121]. Strategic Planning - The company is strategically positioned to benefit from the expanding market opportunities in TCM due to supportive government policies and increasing public health needs[32]. - The company is focusing on policy research and institutional development to enhance management efficiency and organizational vitality[58][59]. - The management team highlighted a focus on expanding user data and enhancing customer engagement strategies for future growth[128]. - The company plans to introduce new products and technologies in 2024 to capture a larger market share[129]. - The company is considering potential mergers and acquisitions to strengthen its market position and diversify its product offerings[130].