一、 保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 无，均事先审阅会议议案 | | （2）列席公司董事会次数 | 无，均事先审阅会议议案 | 1 海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华瓷股份 | | -- ...

证券代码：001216 证券简称：华瓷股份 公告编号 2024-013 湖南华联瓷业股份有限公司 关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况并 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 本事项经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 该关联交易属日常关联交易，定价执行市场价格，遵循了公开、公正、公平 的原则，保障了公司正常的生产经营，不会对公司的独立性产生影响，不会 对关联方形成较大依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公司因日常经营 需要，预计 2024 年与关联人发生日常关联交易，预计关联交易总金额不超 过 9,247 万元。2023 年与关联人实际发生的日常关联交易总金额为 7,758.62 万元。 1、公司董事会审计委员会审议程序 公司于 2024 年 3 月 28 日召开第五届董事会审计委员会第五次会议，通过了 《关于确认公司 2023 年度日常关联交易执行情况并预计 2024 年度日常关 ...

(本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司独立董事关于 2023 年度内部控制 自我评价报告的独立意见》之签字页) 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事： 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事 关于公司 2023 年度内部控制自我评价报告的独立意见 根据中国证监会《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制 基本规范》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等相关规定，我们 作为湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事， 现就公司《2023 年度内部控制自我评价报告》发表独立意见如下： 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司内部控制指引》 以及相关法律法规的规定，不断完善内部控制体系。公司出具的《2023 年度内 部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司目前内部控制体系建设、内控制 度执行和监督的实际情况。 我们认为：公司现阶段的内部控制体系与相关制度能够适应公司管理的要求 和发展的需要；能够对公司各项业务的合规运行及公司经营风险的控制提供保证； 能够公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者的利益。不存 在违反《深圳证券交易所上市公司规范运作指 ...

（本页无正文，为《湖南华联瓷业股份有限公司监事会对公司内部控制自我 评价报告的意见》之签章页） 湖南华联瓷业股份有限公司 监事会对公司内部控制自我评价报告的意见 根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》 等有关规定，湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在认真审 阅相关资料，核对相关事实的基础上，对公司《2023 年度内部控制自我评价报 告》发表意见如下： 经审核，监事会认为：2023 年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法 律、法规及规范性文件的有关规定，建立了较为完善的内部控制体系，并持续完 善相关制度和流程，符合国家相关法律法规要求以及公司经营管理实际需要，并 能得到有效执行。公司内部控制体系的建立对经营管理的各环节，起到了较好的 风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司 资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部 控制重点活动执行及监督充分有效。公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全 面、真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。 （以下无正文） 湖南华联瓷业股份有限公司 监事会 2024 年 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 2023 年度 总经理工作报告 丁学文 重要声明 本报告如涉及未来计划等前瞻性陈述，是公司根据当前的战略规划、经营情 况、市场状况做出的预判，并不代表公司对未来年度的盈利预测及对投资者的实 质承诺，公司有可能根据市场状况、政策环境变化等多种因素对规划进行调整， 敬请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识。 （二）主要会计数据和财务指标 二、重点工作推进情况 1、坚持数字化转型与绿色发展，管理变革催生新的增长点 通过建设玉祥 MES 系统实现了设备、能耗及生产管理的数字化转型，并借助 EMP 系统提供数据支持以优化生产管理和降低成本；光伏发电项目总装机容量达 到 2.88MW，年度发电量显著，减排与废料利用成效突出；集中制泥项目成本大 幅降低，品质合格率达到了 99.04%；引进精益管理和自运行机制，全面革新管 理模式；积极拓展新业务领域，开启亿嘉新零售改革和国际跨境电商等项目，有 释义 释义项 释义内容 公司、本公司 指 湖南华联瓷业股份有限公司 玉祥 指 湖南玉祥瓷业有限公司，公司全资子公司 红官窑 指 湖南醴陵红官窑瓷业有限公司，公司全资子公司 亿嘉 指 湖南华联亿嘉家居用品股份 ...

海通证券股份有限公司 关于湖南华联瓷业股份有限公司确认 2023 年度日常关联交易和 和2024年度日常关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖南华联 瓷业股份有限公司（以下简称"华瓷股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市持 续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》等有关规定， 对公司2023年度日常关联交易和2024年度日常关联交易预计情况事项进行了核 查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、公司董事会审计委员会审议程序 2、董事会审议程序 公司于2024年3月28日召开第五届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 确认公司2023年度日常关联交易执行情况并预计2024年度日常关联交易的议案》， 公司董事会董事总人数9人，关联董事许君奇、肖文慧、冯建军、张建、丁学文 回避了相关事项的表决。相关议案获出席会议的非关联董事一致表决通过。该议 案尚需提交公司股 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 4—7 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一) 本所营业执照复印件 ……………………………………… 第 | | 4 | 页 | | (二) 本所执业证书复印件 ……………………………………… 第 | | 5 | 页 | | (三) 本所签字注册会计师执业证书复印件 …………………第 | 6—7 | | 页 | 第 1 页 共 7 页 湖南华联瓷业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称华瓷股份公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的华瓷股份公司管理层编制的 20 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 （2024 年 3 月） 湖南华联瓷业股份有限公司 根据中国证监会颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引 （2023 年 修订）》《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》及深圳证券交易 所发布的《深圳证券交 易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》的相关要求，为完善公司治理结构，明确股东大会的职责权限，规范其运作程序，提高 股东大会的议事效率，保证股东大会依法行使职权，维护公司和全体股东的合法权益，促进公 司持 续健康发展，结合公司实际情况，公司拟对《股东大会议事规则》进行修订，具体修订 情况如下： 2024 年 3 月 28 日 | 序号 | 原《股东大会议事规则》条款 | 修订后《股东大会议事规则》条款 | | --- | --- | --- | | 1 | 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股 | 第七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大 | | | 东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提 | 会 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法 律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。 年度股东大会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现下列情形之一的，临时股东大会应当在 2 个月内召开： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； ...

证券代码：001216 证券简称：华瓷股份 公告编号：2024-010 湖南华联瓷业股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于计 提资产减值准备的议案》。根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、公司会计政策等相关规定，为了更加真实、准确地反映公司截至 2023 年 12 月 31 日的资产状况和财务状况，基于谨慎性原则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日的相关资产进行了减值测试，同意对存在减值迹象的资产计提相应减值 准备，共计提减值准备 14,642,820.31 元。本次计提资产减值准备及核销资产事 项无需提交股东大会审议。 二、本次计提资产减值准备的范围、金额 | 减值类型 | 资产项目 | 计提减值准备金额 | | --- | --- | --- | | 信用减 ...