湖南华联瓷业股份有限公司 对外担保决策制度 为了规范湖南华联瓷业股份有限公司的对外担保行为，有效控制公司对外担 保风险，保护公司和全体股东合法权益和公司财务安全，根据《中华人民共和国 公司法》等法律、法规、规范性文件以及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》， 特制订本决策制度。 第一条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人（包括控股股东及其他关联方）不得强令或强制公司为他人 提供担保，公司对强令或强制其为他人提供担保的行为有权拒绝。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第三条 公司为他人提供担保应当遵守《中华人民共和国公司法》和其它相 关法律、法规的规定。并按照有关规定向注册会计师如实提供公司全部对外担保 事项。 第四条公司对控股子公司以外的公司提供担保原则上应当要求对方提供反 担保，且反担保的提供方应当具有实际承担能力。公司为其控股子公司、参股公 司提供担保，该控股子公司、参股公司的其他股东应当按出资比例提供同等担保 等风险控制措施，如该股东未能按出资比例向公司的控股子公司或者参股公司提 供同等担保等风险控制措施，公司董事 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总 则 第一条 为完善湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范 公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股 东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司 法"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 规则》等法律、行政法规、规范性文件及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的规定。 第三条 本制度所指"募集资金"是指公司通过公开发行证券或者其他具有股 权性质的证券, 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可 ...

防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用湖南华联瓷业股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及关联方资 金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资 金工作的通知》（证监发[2006]128 号）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规及规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理，同时适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合 并会计报表范围的子公司之间的资金往来。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用（但 不限于其他方式）。 湖南华联瓷业股份有限公司 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销售等生产 经营环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东、实际 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工 作的管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时，维护公司股东、债权人及 其利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》，制定本管理制度（以下简称"本 制度"）。 第二条 本制度所称"信息"是指所有能对公司股票及其衍生品种交易价格产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息； 本制度所称"披露"是指在规定的时间内、用规定的方式向社会公众公布前述 的消息，并送达证券监管部门。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： 1、公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 2、公司董事和董事会； 3、公司高级管理人员； 4、公司各部门、下属分公司或分支机构以及各子公司的负责人； 5、公司控股股东和持股5%以上的股东； 6、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 信息披露的基本原则和 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件及公司章程，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法 律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权， 并获取相应报酬。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加有关会议，查 阅相关文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历，从事经济、管理、证券等工作三年以上； （二）具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知 识； （三）具有良好 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，促进投资者对公司的 了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值和股东利益的最大化，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规并参照 中国证监会《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》及《湖南华联瓷业股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化。 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的 ...

湖南华联瓷业股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章总则 第一条 为规范湖南华联瓷业股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、部门 规章及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞任、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 公司董事、高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，不能担 任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业 ...

湖南华联瓷业股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人刘绍军作为湖南华联瓷业股份有限公司第6届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人湖南华联瓷业股份有限公司董事会提名 为湖南华联瓷业股份有限公司(以下简称该公司)第6届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存 在 任 何 影 响 本 人 独 立 性的 关系，且 符合相 关法律、 行政法规 、部门 规章、规 范性文 件和深 圳证 券交易所 业务规 则对独立 董事候选 人任职 资格及独 立性的 要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过湖南华联瓷业股份有限公司第5届董事会提名委员 会或者 独立董事 专门会 议资格 审查，提 名人与 本人不存 在利害关 系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二 、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三 、本人符合中国证监会《上市公司独立董事 ...

提名人湖南华联瓷业股份有限公司董事会现就提名李玲为湖南华联瓷业 股份有限公司第6届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书 面同意作为湖南华联瓷业股份有限公司第6届董事会独立董事候选人(参见 该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过湖南华联瓷业股份有限公司第5届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 湖南华联瓷业股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规 定不得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国 ...

湖南华联瓷业股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南华联瓷业股份有限公司董事会现就提名王红艳为湖南华联瓷 业股份有限公司第6届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为湖南华联瓷业股份有限公司第6届董事会独立董事候选人(参 见该独立董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过湖南华联瓷业股份有限公司第5届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关 系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____ ...