关于新疆立新能源股份有限公司 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：立新能源 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王亮 | 联系电话：0991-2328797 | | 保荐代表人姓名：席睿 | 联系电话：010-88085870 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或"保 荐机构"）作为新疆立新能源股份有限公司首次公开发行股票并在深交所主板上 市的保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等法律、行政法规、部门规章 及业务规则，对新疆立新能源股份有限公司（以下简称"立新能源"或"公司"） 2024 年度日常关联交易预计的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查 意见如下： 公司于 2024 年 3 月 15 日召开了第一届董事会第三十二次会议，审议通过了 《新疆立新能源股份有限公司关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，同意公 司预计 2024 年度日常关联交易发生金额不超过 32,580 万元。本议案涉及关联交 易事项，关联董事高建军、王博回避表决该议案。 本议案尚需提交股东大会审议、关联股东需回避表决。 2、监事会审议情况 公司于 2024 年 3 月 15 日召开了第一届监事会第十六次会议，审议了《新疆 立新能源 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于新疆立新能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关部门规章和规范性文件的要求，申万宏源 证券承销保荐有限责任公司（以下简称"保荐机构"或"申万宏源承销保荐"） 作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"立新能源"）首次公开 发行股票并上市的保荐人，就《新疆立新能源股份有限公司 2023 年度内部控制 评价报告》（以下简称"评价报告"）出具核查意见如下： 一、保荐人进行的核查工作 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位 （1）新疆立新能源股份有限公司 （2）30 个控股子公司：乌鲁木齐托里新风发电有限公司、哈密新风能源发 电有限公司、哈密国投新风发电有限公司、吉木萨尔县新风新能源有限公司、新 疆新能源（集团）哈密新风有限公司、阜康市新风新能源有限公司、哈巴河县新 风发电有限公司、奇台县新风新能源有限公司、富蕴新光发电有限公司、阿勒泰 新风发电有限公司、哈密新 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-016 新疆立新能源股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023年度股东大会。 2．股东大会的召集人：新疆立新能源股份有限公司董事会。 2024年3月15日召开的公司第一届董事会第三十二次会议以9票同意，0票反 对，0票弃权的表决结果通过了《关于提请召开新疆立新能源股份有限公司2023 年度股东大会的议案》。 3．会议召开的合法、合规性：董事会召开本次股东大会的决议符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的相关规定。 4．会议召开的日期、时间： （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。 （1）现场会议时间：2024年4月8日（星期一）上午12:30 （2）网络投票时间：2024年4月8日。其中：通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为2024年4月8日上午9:15—9:25，9:30—11:30和下午 13:00—15:00；通 ...

《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》中 对独立董事独立性的相关要求。 新疆立新能源股份有限公司董事会 2024 年 3 月 15 日 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 新疆立新能源股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要 求，新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董 事姚文英、温晓军、岳勇的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事姚文英、温晓军、岳勇的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 ...

证券代码：001258 证券简称：立新能源 公告编号：2024-014 新疆立新能源股份有限公司 关于 2023 年向特定对象发行股票预案及相关文件 修订情况说明的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 28 日召 开的第一届董事会第三十次会议、第一届监事会第十五次会议，并于 2024 年 1 月 15 日召开的 2024 年度第一次临时股东大会审议通过了 2023 年度向特定对象 发行股票（以下简称"本次发行"）的相关议案。 2024 年 3 月 15 日，公司召开第一届董事会第三十二次会议，审议通过了《新 疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修订 稿）>的议案》《新疆立新能源股份有限公司关于<2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）>的议案》《新疆立新能源股份有限公司关 于<2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）> 的议案》《新疆立新能源股份有限公司关于本次向特定对象发行 ...

1、假设本次向特定对象发行于 2024 年 12 月前实施完毕。该完成时间仅用 于计算本次向特定对象发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不对实际完成 时间构成承诺，最终以获得中国证监会予以注册的决定后的实际完成时间为准； 2、本次向特定对象发行股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即 不超过 280,000,000 股，募集资金总额不超过 198,000.00 万元。因此，假设本次 发行数量为 280,000,000 股，发行后公司总股本为 1,213,333,334 股，募集资金总 额为 198,000.00 万元，未考虑发行费用及股票回购注销等因素的影响。本假设不 对本次发行的数量、募集资金金额做出承诺，仅用于计算本次发行对摊薄即期回 报的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的， 公司不承担赔偿责任。本次发行的实际发行股份数量、到账的募集资金规模将根 据监管部门审核情况、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定； 3、公司所处的宏观经济环境、产业政策、行业发展状况等方面没有发生重 大变化； 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., ...

新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 新疆立新能源股份有限公司向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）为贯彻实施公司整体发展 战略，顺应国家政策趋势，大力发展和利用可再生能源，进一步提升公司核心竞 争力，公司拟实施向特定对象发行 A 股股票，并对本次向特定对象发行股票募 集资金的使用可行性分析如下： 本次向特定对象发行股票募集资金到位之前，公司将根据募集资金投资项目 进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关法定程序予 以置换。 1、项目基本情况 一、本次募集资金使用计划 公司本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）为 19.80 亿元， 扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目： 注：第 1 项募投项目已由昌吉州发改委出具《昌吉回族自治州企业投资项目登记备案证》（昌州发改工 [2022]101 号），批复项目为"奇台县 12.5 万千瓦储能+50 万千瓦（风光同场）新能源项目"，其中 30 万千 瓦风光项目和 7.5 万千瓦储能系由公司子公司奇台追风新能源有限公司承建 ...

本人未在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及控股股东、实际控 制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响本人进行独立客观判断的 关系。因此，本人满足独立董事的任职要求，不存在影响独立性的情形，符合《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》中对独立董事独立性的相关规定。 二、独立董事年度履职情况 新疆立新能源股份有限公司 Xinjiang Lixin Energy Co., Ltd. 新疆立新能源股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"立新能源"）的独立董 事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《新疆立新能源 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《新疆立新能源股份有限公司独立 董事工作制度》的规定和要求，在 2023 年度的工作中，忠实履行了独立董事的 职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的 独立作用，对董事会的相关事项发表了事前认可意见 ...

新疆立新能源股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011001508 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 新疆立新能源股份有限公司 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011001508 号 新疆立新能源股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的新疆立新能源股份有限公司（以下简称立新能 源公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简 称"募集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 新疆立新能源股份有限公司 2023 年度募 ...