第二条 董事会战略与ESG委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门 机构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策，环境、社会和治理（ESG） 等方面可持续发展能力的提升等进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对董 事会负责。 新疆立新能源股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为适应新疆立新能源股份有限公司（以下称"公司"）发展战略 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其 他有关规定，公司特设立董事会战略与ESG委员会，并制订本实施细则。 第二章 人员构成 第三条 战略与 ESG 委员会由三名董事组成，其中至少一名委员由独立董 事担任。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生，设主任委员（召集人）一名，负 责召集、主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 战略与 ESG 委员会 ...

新疆立新能源股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为了进一步推动新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，加强与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之间的沟通， 规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文 件及《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的原则和目的 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资 ...

新疆立新能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司(以下简称"公司")的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准 确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益。根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《新疆 立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、规章的要 求，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员以及公司本部各部门或室、 各子公司。 第四条 公司应当要求控股子公司参照公司规定建立信息披露事务管理制 度，明确控股子公司应当向董事会秘书和信息披露事务部门报告的信息范围、报 告流程等。 第二章 重大信息的内容 第五条 公司重大信息包括但不限于以下内容： （一）拟提交公司董事会审议的事项。 （二）发生或拟发生以下重大交易事项，包括：购买资产；出售资产；对外 投资(含委托理财、对子公司投资等)；提供财务资助（含委托贷款）；提供担保 （含对控股子公司担保等）；租入或租出资产；委托或者受托管理资产和 ...

新疆立新能源股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为加强对新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》及《深 圳证券交易所股票上市规则》《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关法律、法规，特制定本制度。 第二条 本公司董事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是 指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的， 还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应 当知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报规定 第四条 公司董事会秘书负责管理本公司董事、高级管理人员及本制 ...

新疆立新能源股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为了规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《新疆立新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于 ...

新疆立新能源股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为进一步完善新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内 幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《新疆立 新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合本 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规 关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规 的交易。 公司应加强对内幕信息知情人员的教育培训，确保内幕信息知情人员明确自 身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内 幕交易。 （五）公司发生重大亏损或者重大损失 ...

内部审计制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部审计工作，保证审计工作质量，保障公司经营的稳健，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 新疆立新能源股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一些评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司内部审计在公司董事会审计委员会领导下，独立行使职权，不 受公司内部其他部门或者个人干涉。 第二章 ...

新疆立新能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为保证新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 规范公司董事会秘书的工作行为，促进董事会秘书依法履行职责，保护公司及公 司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关法律、 法规、规章、规范性文件和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）及《新疆立新能源股份有限公司董事会议事规则》的规定，结合公司 实际情况，制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律法 规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并有权 获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书作为公司与深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"） 之间的指定联络人。 董事会秘书负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待来访、回答咨 询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料等。董事会及经理人员应对董 事会秘书的工作予以积极支持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。 公司设立董事会办公室 ...

重大经营与投资决策管理制度 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定《新疆立新能源股份有限公司重大经营与投资决 策管理制度》（以下简称"本制度"）。 新疆立新能源股份有限公司 2025 年 10 月 第一章 总则 （五） 法律、法规规定的其他对外投资。 第二条 本制度所称投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权及实物、无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的一切对外投资行为。 第四条 公司对外投资行为必须符合国家有关法律法规及产业政策，符合公 司发展战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经 济效益，促进公司可持续发展。 第二章 投资类型和审批 第五条 公司对外投资类型包括但不限于： （一） 公司独立兴办企业或独立出资的经营项目； （二） 公司出资与其他 ...

新疆立新能源股份有限公司 总经理工作细则 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为了保证新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 依法行使职权，促进公司经营管理的制度化、科学化、规范化，确保公司重大生 产经营决策的正确、合理，提高民主决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关国家法律、法规、规范性文件以及《新疆立新能源股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第三条 董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员。 第二章 高级管理人员的一般规定 第四条有下列情形的人员，不得担任公司的高级管理人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该 ...