新疆立新能源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为了强化新疆立新能源股份有限公司（以下称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，进一步完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《新疆立新能源股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会， 并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是按照公司章程设立的专门工作机构，行使《公 司法》规定的监事会的职权。主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内部和外部审计工作和内部控制。 第二章 人员构成 第三条 审计委员会由三名董事组成（成员应当为不在公司担任高级管理人 员的董事），其中两名委员由独立董事担任，委员会至少有一名独立董事为会计 专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员（会计专 业人士）担任，负责召集、主持委员会工作 ...

第一章 总则 第一条 为了进一步建立健全新疆立新能源股份有限公司（以下称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构，实施公司 的人才开发与利用战略，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，作为制订和管理 公司高级管理人员薪酬方案，评估董事和高级管理人员业绩指标的专门工作机 构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》等有关法律、法规和规范性文件以及《新疆立新能源股份有限公司章程》 （以下称"公司章程"）的有关规定，制定本实施细则。 第三条 薪酬与考核委员会是董事会下设的负责制订、管理与考核公司董 事及高级管理人员薪酬制度的专门机构，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员构成 新疆立新能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 2025 年 10 月 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中两名委员由独立董事担 任，委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董 事会会议选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 ...

| 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 党委 | | 26 | | 第六章 | | 董事和董事会 | 28 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第三节 | | 独立董事 | 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 40 | | 第七章 | | 高级管理人员 ...

新疆立新能源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下称"公司"） 董事、高 级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《中华人民共和国证券法》《新疆立新能源股 份有限公司章程》（以下称"公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会 提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。 第二章 人员构成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中两名委员由独立董事担任。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。提名委员会因独立董事辞职、免职或其他 原因导致委员会中独立董事所占比例不符合本细则第三条规定时，拟辞任的委员 应当继续履行职责至新任委员产生之日，公司应当自前述事实发生之日起六十日 内完成补选。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集、主持委员会工作；主任委员在 ...

新疆立新能源股份有限公司 对外融资管理办法 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）融资管理， 有效控制公司融资风险，保护公司财务安全和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、规范性文件及 《公司章程》的相关规定，制定本办法。 第三章 融资管理决策程序 第二条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、固定资产贷款、信用证融资、票据 融资和开具保函等形式。公司直接融资行为不适用本办法。 第三条 本办法适用于公司及其控股子公司。 第四条 公司融资应遵循慎重、平等、互利、自愿、诚信原则。公司全体董 事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资风险。 第二章 融资管理机构和职责 第五条 公司董事会战略委员会负责对公司年度及中长期融资方案和重大 融资方案进行研究，为董事会决策提供建议。 第六条 公司资产财务部作为融资事项的管理部门，负责公司融资项目的策 划、论证、实施及跟踪管理，根据需要对资金使用效果进行财务评价及效益评估。 第七条 公司董事会或股东会 ...

新疆立新能源股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计法》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规、规范性文件及《新疆立新能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导 ...

新疆立新能源股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年 10 月 第一章 总 则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易，保证关联交易的公平合理，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《新疆立新能源股份有限公司关联交易管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应当遵循 平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公司与关联人之间的关联交易应当遵循公正、公平、公开的原则。关 联交易的价格或收费原则上应不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场 价格或定价受到限制的关联交易，应通过合同明确有关成本和利润的标准； （三）关联股东在审议与其相关的关联交易的股东会上，应当回避表决； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时， ...

新疆立新能源股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为加强新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律法规及《新疆立新能源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司（以下简称"子公司"）的担保。 担保形式包括保证、抵押及质押。 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对 外担保总额与子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于本公司及其子公司，子公司发生对外担保，按照本制 度执行。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 ...

新疆立新能源股份有限公司 独立董事工作制度 1 司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种 方式履行职责。 2025 年 10 月 第一章 总则 第一条 为促进新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，完善公司的法人治理结构，强化内部约束和监督机制，维护全体股东尤其是 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章及规范 性文件和《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定和要求，特制定《新疆立新能源股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立公正履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单 位或个人的 ...

新疆立新能源股份有限公司 股东会议事规则 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证监会新疆监管局和 深圳证券交易所，说明原因并公告。 第二章 股东会的召集 第五条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 第一章 总 则 第一条 为规范新疆立新能源股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等法律法规以及《新疆立新能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 ...