证券代码：001286 证券简称：陕西能源 陕西能源投资股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-012 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 参与单位名称及人员姓 东北证券：廖浩祥 徐宇星 名 时间 2023年11月1日 地点 西安市 副总经理、董事会秘书：徐子睿 公司接待人员姓名 公司其他管理人员：王军泓、蒋光明、杜晖、周高勇 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 4,947,584,646.22, a decrease of 6.82% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 874,798,559.35, an increase of 20.46% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was CNY 879,993,656.09, up 22.44% year-on-year[5]. - Total operating revenue for the first three quarters was CNY 14,194,906,948.60, a decrease of 4.8% compared to CNY 14,913,876,715.42 in the same period last year[16]. - Net profit for the period was CNY 3,419,126,766.56, an increase of 7.7% compared to CNY 3,175,381,616.94 in the previous year[18]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 3,422,007,894.53, compared to CNY 3,174,866,936.94 in the previous year, indicating growth in overall profitability[19]. - Basic earnings per share decreased slightly to CNY 0.64 from CNY 0.67 year-on-year[19]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached CNY 61,806,215,544.66, representing a 9.90% increase from the end of the previous year[5]. - The equity attributable to shareholders increased by 53.43% to CNY 23,025,194,728.59 compared to the end of the previous year[5]. - As of September 30, 2023, the total assets of Shaanxi Energy Investment Co., Ltd. amounted to CNY 61.81 billion, an increase from CNY 56.24 billion at the beginning of the year, reflecting a growth of approximately 9.03%[12][15]. - The total current liabilities were reported at CNY 9.41 billion, compared to CNY 8.73 billion at the beginning of the year, showing an increase of about 7.80%[15]. - The total liabilities of the company were CNY 29.41 billion, compared to CNY 27.73 billion at the beginning of the year, indicating an increase of about 6.06%[15]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for the first nine months was CNY 5,774,098,273.21, a decrease of 13.88% year-on-year[5]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥5,774,098,273.21, a decrease of 13.8% compared to ¥6,704,364,538.64 in Q3 2022[21]. - Cash inflow from operating activities totaled CNY 16,468,332,115.06, down from CNY 17,673,875,903.19 in the previous year[20]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amounted to ¥6,042,393,166.91, compared to ¥2,837,020,215.36 at the end of Q3 2022, reflecting a significant increase[22]. - Cash inflow from financing activities totaled ¥11,223,478,550.01, compared to ¥7,756,982,888.54 in the same quarter last year, marking a 44.5% increase[22]. Production and Operations - The company achieved a coal production of 17,227,600 tons in the first nine months of 2023, a year-on-year increase of 19.03%[8]. - The overall power generation was 32.775 billion kWh, a decrease of 0.89% year-on-year due to various factors including weather and industrial load[8]. - The comprehensive gross profit margin improved from 39.85% to 42.87% compared to the same period last year[8]. - The company is advancing project construction, including the joint trial operation of the East Wing of the Yuanzigou Coal Mine, which has a capacity of 2 million tons per year[7]. Expenses and Investments - Total operating costs decreased to CNY 10,173,442,754.41, down 9.4% from CNY 11,234,646,357.45 year-on-year[16]. - R&D expenses increased significantly to CNY 6,803,071.73, up from CNY 3,004,340.51, reflecting a focus on innovation[16]. - The company recorded a decrease in sales expenses to CNY 55,422,165.52, up from CNY 34,801,701.52, indicating a strategic focus on cost management[16]. - Investment income increased to CNY 89,557,473.12, compared to CNY 76,293,559.20 in the previous year, showing improved returns from investments[18]. - The company reported a decrease in financial expenses to CNY 658,530,891.37 from CNY 924,027,088.67, reflecting better financial management[16].

陕西能源投资股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西能源投资股份有限公司（以下简 称公司）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有 效规避公司决策风险，现根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《陕西能源投资股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文件，制 定本工作制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存 在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照相关法律法规、《公司章程》和本 制度的要求，忠实履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小 ...

陕西能源投资股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司（以下简称陕西 能源或公司）独立董事履职行为，根据《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号主板上市公司规范运作》和《陕西能源 投资股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《陕西能源 投资股份有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规 和规范性文件，现结合公司实际，建立独立董事专门会议机制， 制定本制度。 第二条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议， 会议全部由独立董事参加。独立董事专门会议主要负责对公司董 事会的重大决策及公司其他事项进行研究讨论、监督制衡并提出 专业咨询建议。 第三条 本制度适用于公司全体独立董事及本制度中涉及的 有关人员和部门。 第二章 独立董事专门会议召集和召开 事专门会议，审议本制度第十条、第十一条、第十二条所列需经 独立董事专门会议审议的事项。 第五条 独立董事专门会议以现场召开为原则。在保证全体 参会独立董事能够充分沟通并表达意见的前提下，也可以依照程 序采用视频、电话或者其他方式召开。 第六 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-041 陕西能源投资股份有限公司 （3）注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101； （4）首席合伙人：梁春； （5）上年度末公司人数：合伙人数量 272 人，注册会计师数量 1603 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 1000 人； 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"、"陕西能源"）于 2023 年 10 月 26 日召开第二届董事会十二次会议，审议通过了《关于拟续聘会计师事务 所的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事 务所"）为公司 2023 年度审计机构。并同意将本议案提交公司股东大会审议。 现将相关事项公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1）机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）； （2）成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制 为特殊普通合伙企业）； （7） ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-042 陕西能源投资股份有限公司 关于补选董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 子荣超先生简历附后。 二、备查文件 特此公告。 陕西能源投资股份有限公司 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 10 月 26 日召开第 二届董事会十二次会议，审议通过了《关于补选董事的议案》，因董事高瑞亭先 生辞职，同意子荣超先生作为公司第二届董事会董事候选人，并同意将本议案提 交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、补选董事情况 董事高瑞亭先生因年龄原因不再担任公司董事、董事会相关专门委员会委员 职务（具体详见公司于 2023 年 10 月 19 日发布的公告）。根据公司股东陕西榆 林能源集团汇森投资管理有限公司的提名，经公司董事会提名委员会审核，董事 会同意子荣超先生为公司第二届董事会董事候选人。 根据《公司章程》等相关规定，该董事候选人尚需经公司股东大会选举通过 后，方能成为公司第二届董事会董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司本 届董事会届满之日止。 公司董 ...

陕西能源投资股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十二次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规、规范性文件以及《陕西能源投资股份有限公司公司章程》的有 关规定，我们作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 对 2023 年 10 月 26 日召开的公司第二届董事会第十二次会议相关事项发表如下 独立意见： 一、关于拟续聘会计师事务所的议案 根据对审计机构的总体工作评价，公司拟提请董事会、股东大会审议，继续 聘任大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华事务所"）为公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构，并提请授权经营管理层确定 2023 年度财 务和内控审计费用并签署相关服务协议等事项。 经过对相关资料的认真审核，我们认为：公司拟续聘的大华事务所在 2022 年度服务期间所表现出的敬业精神和专业能力能够满足公司 2023 年度的财务报 告和内部控制审计事项。公司续聘大华事务所为公司 2023 年的年度审计机构， 以及该事项在董事会 ...

证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-038 陕西能源投资股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十二次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 9 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场及通讯方式召 开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体 董事、监事及高级管理人员。本次会议应到董事 8 人，实际出席会议的董事 8 人。 会议由公司董事长赵军先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕西能源投资股份有 限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下决议： 1．审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 具体内容详见 2023 年 10 月 27 日披露于《中国证券报》《上海证券报》《证 券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.c ...

一、关于拟续聘会计师事务所的事项 相关事项的事前认可意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件以及《陕西能源投资股份有限公司公司章程》的有关规定，我们作为陕西能源 投资股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在认真审阅有关资料、听 取有关人员汇报的基础上，对公司续聘年度审计机构及内部控制审计机构事项进 行事前审核，并发表如下事前认可意见： 针对本次会议审议的《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司已就续聘 2023 年年度审计机构及内部控制审计机构事项事先与我们进行了沟通，我们听 取了有关人员汇报，经审阅相关材料，我们认为，大华会计师事务所（特殊普通 合伙）在为公司提供 2022 年度服务的过程中，勤勉尽责，严格遵循独立、客观、 公正的执业准则，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公 司年度财务报告审计和内部控制审计的工作要求，不存在损害公司及全体股东特 别是中小股东利益的行为。 陕西能源投资股份有限公司 为保持 ...

第二届监事会第八次会议决议的公告 证券代码：001286 证券简称：陕西能源 公告编号：2023-039 陕西能源投资股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 陕西能源投资股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第八次会议于 2023 年 10 月 26 日上午 11 时在陕西投资大厦十六楼会议室以现场及通讯方式召 开。会议通知已于 2023 年 10 月 20 日以电话、邮件、书面通知等方式通知全体 监事。会议由公司监事会主席王亮先生主持。本次会议应到监事 5 人，实际出席 会议的监事 5 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《陕 西能源投资股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议逐项审议并通过了以下决议： 1．审议通过《关于<2023 年第三季度报告>的议案》 经审核，监事会认为：公司编制的《2023 年第三季度报告》的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详 ...