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陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司独立董事专门会议工作制度
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司(以下简称公司) 独立董事履职行为,根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《陕西能源投资股 份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《陕西能源投资 股份有限公司独立董事工作制度》以及其他相关法律、法规和规 范性文件,现结合公司实际,建立独立董事专门会议机制,制定 本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会 议。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关 系,或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董 事专门会议主要负责对公司董事会的重大决策及公司其他事项 进行研究讨论、监督制衡并提出专业咨询建议。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义 务,应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下 简称中国证监会)、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定, 认真履行职责,发挥独立董事专门会议的作用,有 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司股东会议事规则
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司(以下简称公司) 的行为,保证股东会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简 称《证券法》)、《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规 范性文件和《陕西能源投资股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的规定,制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》 的相关规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 (一)选举和更换非职工董事,对其履职情况进行评价,决 (二)审议批准董事会的报告; (三)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案; (四)对公司增加或者减少注册资本作出决议; - 1 - 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构,依法行使下列职权: 公司董事会应当切实履行职责,认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责,确保股 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司对外投资管理制度
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强陕西能源投资股份有限公司(以下简称公司) 投资业务管理,规范投资行为,提高投资效益,有效防范投资风 险,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关 法律、法规、规范性文件和《陕西能源投资股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的规定,结合公司实际情况,制定本 制度。 第二条 本制度适用范围为公司及各级全资、控股子公司 (以下简称子公司)的对外投资行为。 第三条 本制度所称对外投资是指公司将现金、股权、经评 估的实物资产、无形资产等作价出资,对外进行各种形式的投资 活动。包括但不限于下列具体形式: (一)独资或与其他主体合资新设企业; (二)部分或全部收购其他境内、外与公司业务关联的企业 股份; (三)对现有或新增投资企业的增资扩股; - 1 - (四)投资具体项目。 第四条 公司对外投资遵循以下原则: (一)符合国家和地方法律法规、发展规划和产业政 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司累积投票制实施细则
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构,规范陕西能源投资股份有限 公司(以下简称公司)选举董事行为,保障股东充分行使权利根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》等有关法律、法 规和规范性文件及《陕西能源投资股份有限公司章程》(以下简 称《公司章程》)的有关规定,制定本细则。 第二条 本细则所称累积投票制,是指股东会在选举董事时 采用的一种投票方式。即公司股东会选举董事时,股东所持每一 股份拥有与应选董事人数相同的表决权。股东既可以将所拥有的 表决权集中投票选举一位候选董事,也可以分散投票给数位候选 董事。 第三条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 本实施细则适用于股东会选举或更换两名以上(含两名)董事的 议案。股东会仅选举一名董事或者通过职工代表大会等形式民主 选举职工代表董事时,不适用于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 - 1 - 第四条 公司董事候 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司关联交易管理制度
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司(以下简称公司) 的关联交易行为,加强对关联交易的内部控制和管理,保证公司 关联交易的公允性及合理性,维护全体股东的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上 市规则》)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文 件和《陕西能源投资股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》) 的规定,结合公司实际情况,制定本管理制度。 第二条 公司进行关联交易,应当保证关联交易的合法合规 性、必要性和公允性,保持公司的独立性,不得利用关联交易调 节财务指标,损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采 取其他手段,规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司关联交易应遵循以下基本原则: (一)诚实信用、平等、自愿、等价有偿的原则; (四)公平、公正、公开的原则。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并财务报 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司独立董事工作制度
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西能源投资股份有限公司(以下简 称公司)治理结构,促进公司规范运作,切实保护股东利益,有 效规避公司决策风险,现根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称《公司法》)《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上 市规则》)《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》(以下简称《规范运作指引》)等有 关法律、法规、规范性文件和《陕西能源投资股份有限公司章程》 (以下简称《公司章程》)的规定,制定本制度。 第二条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务,并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者 间接利害关系,或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。独立董事应当独立履行职责,不受公司及其主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督 管理委员会(以下简称中国证监会)规定、深圳证券交易所业务 规则、《公司章程》的规定和本制度 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司审计委员会工作细则
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步强化陕西能源投资股份有限公司(以 下简称公司)董事会决策功能,确保董事会对管理层的有效 监管,维护审计的独立性,保护全体股东的利益,根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号一主板上市公司规范运作》《陕西能源投资股份有限 公司章程》(以下简称《公司章程》)、《陕西能源投资股 份有限公司董事会议事规则》及其他有关法律法规的规定, 公司设立董事会审计委员会(以下简称审计委员会),并制 定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会按照相应法律法规设 立的专门工作机构,行使《公司法》规定的监事会的职权, 主要负责审核公司财务信息及其披露,监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第三条 本细则适用于审计委员会及本细则中涉及的公 司有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员 的董事组成,其中独立董事 2 名。公司董事会成员中的职工 代表可以成为审计委员会委员 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司章程
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 1 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范陕西能源投资股份有限公司(以下简称公司或陕西能源)的组织和行为, 全面贯彻落实"两个一以贯之"重要要求,坚持和加强党的全面领导,完善公司法人治理结构, 建设中国特色现代企业制度,维护公司、股东、职工、债权人的合法权益,根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)《中 华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《省属企业公司章程管理办 法》以及其他有关规定,制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系陕西汇森煤业开发有限责任公司(以下简称"汇森煤业")整体变更设立,在榆林市市 场监督管理局注册登记并取得营业执照(统一社会信用代码为 91610000752139259D)。 公司于 2023 年 3 月 13 日经深圳证券交易所(以下简称"深交所")核准并于 2023 年 3 月 16 日经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")注册,首次向社会公众发行人民币普通 股 75,000.00 万股,于 ...
陕西能源(001286) - 陕西能源投资股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度
2025-08-19 11:02
陕西能源投资股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范陕西能源投资股份有限公司(以下简称 公司)的信息披露暂缓、豁免事务,督促公司及相关信息披 露义务人(以下简称信息披露义务人)依法合规地履行信息 披露义务,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公 司法》)《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称 《上市规则》)《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规和规范性文件, 以及《陕西能源投资股份有限公司章程》(以下简称《公司 章程》)的规定,结合公司实际,特制订本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照《上市规则》及 其他相关法律、法规、规范性文件的规定,办理信息披露暂 缓、豁免业务的,适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完 整、及时、公平地披露信息,不得滥用暂缓或者豁免披露规 第 1页 共 12页 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息 披露暂缓、豁免事项,履行内部审核程序后实施。暂缓、豁 免事项的范围原则上 ...
陕西能源(001286) - 关于参加最近一期独立董事培训的承诺函(董书宁)
2025-08-19 11:02
2025 年 8 月 18 日 根据陕西能源投资股份有限公司(以下简称"陕西能源")第二 届董事会第三十次会议决议,本人董书宁被提名为陕西能源第三届董 事会独立董事候选人,本人同意出任陕西能源第三届董事会独立董事 候选人。截至本次选举独立董事的股东会通知发出之日,本人尚未取 得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等相关规定,为更好 地履行独立董事职责,本人承诺将参加最近一期独立董事培训并取得 深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 承诺人:董书宁 陕西能源投资股份有限公司独立董事候选人 关于参加最近一期独立董事培训并取得独立董事资格证书 的承诺函 ...