陕西能源投资股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2025)2592 号 目 录 一、内部控制审计报告............................... (1-2) 二、证书复印件 (一) 注 册 会 计 师 资 质 证 明 (二) 会计师事务所营业执照 (三) 会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 希会审字(2025)2592 号 内部控制审计报告 陕西能源投资股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了陕西能源投资股份有限公司 ( 以下简称贵公司 ) 2024年12月31日的财 ...

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司向麟北煤业、能动科技提 供财务资助暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或保荐人）、西部证券股份 有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限公 司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐 人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，对陕西能源拟向控股子公司陕西麟北煤业开发有限责任公司（以下 简称"麟北煤业"）、陕西陕能新动力科技有限公司（以下简称"能动科技"） 办理委托贷款事项进行了核查，本事项属于财务资助同时构成关联交易，具体情 况如下： 一、财务资助事项情况 （一）公司向麟北煤业提供财务资助事项 麟北煤业其他股东陕西省煤田地质集团有限公司（以下简称"煤田地质"）、 宝鸡市热力有限责任公司（以下简称"宝鸡热力"）、陕西煤业化工集团有限责 任公司（以下简称"陕煤集团"）、 ...

目 录 | 一、专项说明 (1-2) | | --- | | (3-6) 二、附表 . | | 三、证书复印件 | | the same of the may be and the state and and and | (一) 注册会计师资质证明 (二) 会计师事务所营业执照 关于陕西能源投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 希会其字(2025)0087 号 关于陕西能源投资股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表的专项说明 陕西能源投资股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了陕西能源投资股份有限 公司（以下简称"贵公司"）2024年度财务报表，包括2024年12月31日合并及母 公司资产负债表, 2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、 合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2025年4月17日出具了希会 审字(2025)1833号无保留意见的审计报告。 (三) 会计师事务所执业证书 the state of the t of the first 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） Xige ...

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券股 份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限 公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保 荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相 关规定，对陕西能源 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并出 具专项核查报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕587 号同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司由主承销商中信证券、西部证券于 2023 年 3 月 29 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票 75,000.00 万股 ...

（一）协议签署方 甲方：陕西能源投资股份有限公司 乙方：陕西投资集团财务有限责任公司 （二）服务主要内容及价格 中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于《金融服务协议》及相关风险控制措施2024年度执行情况 的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或保荐人）、西部证券股份 有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限公 司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保荐 人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对陕西能源与陕西投资集团财务有限责任公司（以下简称"财务公司"） 签订《金融服务协议》及相关风险控制措施 2024 年度执行情形进行了核查，具 体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 经过公司第二届董事会第十一次会议审议了《关于与陕投集团财务公司续签 金融服务协议暨关联交易 ...

中信证券股份有限公司、西部证券股份有限公司 关于陕西能源投资股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）、西部证券股 份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为陕西能源投资股份有限 公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）首次公开发行股票并在主板上市的保 荐人和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等相关规定，对陕西能源 2024 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，并出具 核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内控审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入 评价范围的高风险领域和单位进行评价，董事会负责领导公司内部控制建立健全 和有效实施，内控审计部负责对内部控制评价的具体实施工作，其他各业务部门 负责配合内控工作的开展；内控审计部按照评价实施方案，从各业务部门抽调相 关人员组成评价工作组，负责内部 ...

陕西能源投资股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 独立董事 房喜 各位股东及股东代表： 本人作为陕西能源投资股份有限公司（以下简称"陕西能源"或"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照相关法律法规，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》的规定及要 求，认真参加董事会、董事会专门委员会、独立董事专门会议和股东大会会议，本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责，持续关注公司运营情况，监督公司规范运作，切实维护公司 和全体股东的合法权益。现将本人 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人的基本情况如下： 房喜，房喜，在职研究生学历，正高级工程师。1982 年 3 月至 2003 年 11 月，任职于 西北电管局；2003 年 11 月至 2006 年 9 月，任西北电网有限公司总工程师；2006 年 9 月至 2009 年 8 月，任新疆电力公司副总经理；2009 年 8 月至 2017 年 3 月，任宁夏电力公司副总 经理；2017 年 3 月至 2019 年 3 月，任国家电网公司西北分部调研员；2021 年 2 月至今，任 陕西能源独立董事。 作为公司独立董事，本人具备独立董事任职资格，符 ...