招商证券股份有限公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：运机集团 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王志鹏 | 联系电话：0755-83081312 | | 保荐代表人姓名：孙静 | 联系电话：0755-83081309 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 0 | | 数 | | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制 | | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | 是 | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的 | | | 制度、募集资金管理制度、内控制度、内 | | | 部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资 ...

招商证券股份有限公司 | 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | √ | | --- | --- | --- | | 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | | （七）公司及股东承诺履行情况 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）询问公司高管及股东； | | | | （2）查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容。 | | | | 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | | 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | | （八）其他重要事项 | | | | 现场检查手段： | | | | （1）访谈上市公司管理层及有关人员； | | | | （2）查阅公司关于对外提供财务资助、重大投资、重大合同、大额资金往来等其他重 | | | | 要事项的相关合同、凭证、三会文件、信息披露文件等资料； | | | | （3）查阅公司公告、三会记录、公司内控制度，现场查看了公司经营场所等。 | | | | 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | | 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | √ | | 3.大额资 ...

关于四川省自贡运输机械集团股份有限公司 持续督导期 2023 年度培训情况报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为四川省自 贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"运机集团"或"公司"）首次公开发行股 票和向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，于 2024 年 3 月 29 日对运 机集团全体董事、监事、高级管理人员及董事会办公室相关工作人员等进行了持 续督导培训，现将培训工作情况报告如下： 一、本次持续督导培训工作的基本情况 1、保荐机构：招商证券股份有限公司 5、培训内容：本次培训的主要内容是《辅导督导培训系列七：新<公司法> 修订解读》及新《公司法》实施后重点关注事项和《关于股东及董监高减持相关 问题的分析》的讲解，重点介绍了"董事、监事、高级管理人员的责任"、"控 股股东实控人责任""股东及董监高减持的相关监管规定"等内容。 二、上市公司的配合情况 ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-051 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 公司回购股份的时间、回购股份的数量及集中竞价交易的委托时间段符合 《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号 ——回购股份》的相关规定。具体说明如下: 1、公司未在下列期间回购股份: 关于回购公司股份比例达到 1%的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 2 月 29 日召开了第四届董事会二十四次会议，于 2024 年 3 月 18 日召开了 2024 年第 三次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价交易方式回购股份，回购资金总额为不低于人民币 10,000 万元(含)，且不超过人民币 20,000 万元(含)，回购价格不超过人民币 25.00 元/股， 本次回购股份用于股权激励或员工持股计划及注销减少注册资本。其中，用于股 权激励或员工持股计划的回购金额不超过人民币 5,000 万元( ...

重要提示： 证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-050 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 的有关规定，并根据四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 其他独立董事的委托，独立董事唐稼松先生作为征集人就公司拟于 2024 年 4 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会中审议的《关于公司<2024 年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案（以下简称"激励计划"）向公司全 体股东公开征集委托投票权。 本次征集表决权为依法公开征集，征集人唐稼松符合《证券法》第九十条、 《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行 规定》第三条规定的征集条件。 截至本报告书披露日，征集人唐稼松未持有公司股份。 中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任 ...

公司简称：运机集团 证券代码：001288 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）授予的限制性股票数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 8 | | （四）限制性股票授予价格及授予价格的确定方法 10 | | （五）本激励计划的授予与解除限售条件 11 | | （六）激励计划其他内容 14 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 17 | | （五）对本激励计划授予价格的核查意见 17 | | （六）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的 ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-049 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案暨股东大会通知补充更正的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、投票代码：361288，投票简称：运机投票。 2、填报表决意见或选举票数。 对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。 股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。 附件 1 更正后： 四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第 二十五次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 4 月 22 日(星期一)15:00 召开 2023 年年度股东大会。公司于 2024 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 限制性股票的分配情况 本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授的权益数 | 占本激励计划 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 量（万股） | 授予权益总数 | 公告日公司股 | | | | | | 的比例 | 本总额的比例 | | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | 1 | 吴正华 | 董事,总经理 | 15 | 5.36% | 0.09% | | 2 | 许俊杰 | 常务副总经理 | 10 | 3.57% | 0.06% | | 3 | 龚欣荣 | 董事,副总经理,总工程师 | 10 | 3.57% | 0.06% | | 4 | 张景龙 | 副总经理 | 8 | 2.86% | 0.05% | | 5 | 刘顺清 | 副总经理 | 6 | 2.14% | 0.04% | | 6 | 邓继红 | 副总经理 | 4 | 1.43% | 0.02% | | 7 | 罗 ...

证券代码：001288 证券简称：运机集团 公告编号：2024-048 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第四届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》 一、监事会会议召开情况 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第二十次会议于 2024 年 4 月 8 日上午 9 点在公司四楼 410 会议室以现场形式召 开。根据相关规定，已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件的形式发出本次会议的通 知。 本次会议由公司监事会主席范茉女士主持。应当出席本次会议的监事共 3 人，实际参会的监事共 3 人。董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 经审核，监事会认为：公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通 过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议 案。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规及规范性文件和《四川省自贡运输机械集团股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司监事会对《2024 年限制 性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）及其他相关资料进行核查 后，发表意见如下： 一、关于公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的核查意见 1、公司不存在《管理办法》等法律法规、规范性文件规定的禁止实施股权 激励计划的下列情形，具备实施股权激励计划的主体资格： 制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感， 有利于公司的持续 ...