四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，进一步规范董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》及其他相关法律、 法规、规范性文件和《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"或"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司设立董事会，对股东会负责。 第二章 董事会的构成与职权 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 人，职工代表董事 1 人。 董事由股东会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 公司设董事长 1 人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。 职工代表董事由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主 选举产生，无需提交股东会审议。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （四）制订公司的利 ...

第一章 总 则 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与公司控股股东、实际控制人及其他关联方之间的经济行为，进一步规范公司 与关联方的资金往来，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东利益，依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《四 川自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，特制定本制度。 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与控股股东、实际控 制人及其他关联方之间的资金往来适用本制度。除本条规定外，本制度所称的 公司均指公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司。 第三条 公司的控股股 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步提高四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平和治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事 在年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相 关法律法规、规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽 责的开展工作，维护公司整体利益，维护中小股东的合法权益。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及其他主管部 门关于年报的要求，积极参加其组织的培训。 第四条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披 露的事项。 第五条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，公司管理层及 有关人员应积极配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的及时、真 实、准确、完整，不得干预、妨碍独立 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、有关法律、行 政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及下属控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）规范运作，充分行使董事会秘书的职能，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他法律、法规和规范性文件及《四川省自 贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，特制定本制度。 第二章 董事会秘书的主要职责及任职资格 第二条 公司设董事会秘书，董事会秘书由董事长提名，由董事会决定聘 任或者解聘。 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司及董事会负责，承担法 律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作 职权，并获取相应的报酬。 第四条 董事会秘书的主要职责如下： （一）负责本公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定、健 全本公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披 露有关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作， ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （二）违反中国证监会和证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、 通知等，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 1 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报 信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及 时性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《四川省自贡运输 机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格 遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公 司的财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构 及相关注册会计师 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为,有效控制公司对外担保风险，维护广大股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国 民法典》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《四川省自贡运输机 械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定 本办法。 第二条 本办法所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押、质押或其他形式的担保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银 行承兑汇票担保、开具保函担保等。公司为控股子公司提供的担保视同对外担 保。 第三条 本办法适用于本公司及全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司（以下简称"子公司"）。 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在 其履行审议程序后及时披露。按照深圳证券交易所相关规定需要 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 章程 二零二五年八月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 26 | | 第三节 | 独立董事 31 | | 第四节 | 董事会专门委员会 33 | | 第六章 | 高级管理人员 35 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度和利润分配 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事离职管理制度 第六条 公司应在收到董事辞职报告后两个交易日内披露董事辞任相关情况。 涉及独立董事辞职的，公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事离职管理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他有关法律法规、规 范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）因任期届满、辞职、被解除 职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 董事辞任应当向公司提交书面辞职报告，说明辞职时间、 辞职原因、 辞去的职务以及辞职后是否继续在上市公司及其控股子公司任职（如继续任职， 说明继续任职的情况）等情况。 第四条 董事辞任自公司收到辞职报告之日时生效，但若因董事辞任出现下 列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政 ...

第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及《公司章程》规定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全 体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下 简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他有关 法律、行政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司 ...