四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，规范投资行为， 降低投资风险，提高投资收益，实现四川省自贡运输机械集团股份有限公司 （以下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板规范运作》"）、其他法律、行 政法规和规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为实施发展战略，延伸和完善产业 链条，增强公司竞争力，以获取收益为目的，通过货币资金，或以实物、知识 产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资、 进行的各种形式的投资行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司 对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。对外投资包括但不限于以 下形式： 1 （一）独资或与他人合资新设企业的股权 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 对外捐赠管理办法 第一章 总则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 对外捐赠管理制度体系，进一步规范对外捐赠行为，更好地履行公司社会责任， 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公益 事业捐赠法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、法规、规范性 文件和《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法所称"对外捐赠"，是指公司（包括分公司）及下属全资、 控股子公司（以下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分 的合法财产赠予合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的 行为。 第二章 对外捐赠原则 第三条 对外捐赠应遵循以下原则： （一）合法合规。对外捐赠应当遵守法律、法规及公司内部规章制度，不得 违背社会公德及公序良俗，不得损害公共利益和其他公民的合法权益，不得损害 公司及股东利益。 （二）自愿无偿。对于强行摊派或者变相摊派应当依法拒绝；对外捐赠后， 不得要求受赠方在融资、市场准入、行政许可、占有其他资 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作的管理，保证公司及时、准确、完整获取信息并履行信 息披露义务，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》以及其他相关法律、法规、部门规章和《四川省自贡运输机械集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称重大信息是指已发生或者拟发生的可能对公司股票 及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东和实际控制人、持有公 司 5%以上股份的股东、公司董事和高级管理人员、各部门负责人、各控股子公 司负责人、公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员、公司各部门中 重大事件的知情人以及中国证监会及证券交易所规定的其他信息披露义务人。 第四条 本制度适用于公司控股股东以及持有公司 5%以上股份的股东、 各 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计工作，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法 权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》、有关法律、行政法规和规范性文件及《四川省自贡 运输机械集团股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公 司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部设立的审计部门和内部审计 人员对公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经 营活动的效率和效果等实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进公司完善治 理、实现经营目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、 按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使 职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东 会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及其他相关法律、法规、规范性文件和 《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定， 制定本规则。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》、公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个 月内召开。 公司在上述期限内不能召 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确办理程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《四川 省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司的董事、高级管理人员所持本公司股份及其 变动的管理。 1 （三）董事、高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的； （四）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）立案调查或者被司法机关立案侦查 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、其他有关法律法规、 规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）规定，特制定本制度。 第二条 除另有规定外，本制度所称信息是指已发生或者拟发生的可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项或信息（以下简称"重大 信息"、"重大事项"或"重大事件"），包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息； （三 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深 圳证券交易所自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作指引》"）等有关法律法规、其他规范性文件以及《四川省自贡运输机 械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存放、管理、使用、改变 用途、监督以及募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措 施、信息披露程 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）及下属控股子公司外汇套期保值业务，有效防范和控制外汇汇率风险，加 强对外汇套期保值业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》及其他有关法律、行政法规和规范性文件和 《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司的外汇套期保值业务及其管理。 公司控股子公司的外汇套期保值业务由公司进行统一管理、操作，未经公司同意， 控股子公司不得操作该业务。 第三条 本制度所称的外汇套期保值业务，主要是指为满足正常生产经营 需要，在金融机构办理的规避和防范汇率和利率风险的外汇套期保值业务，包括 但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互换、利率掉期、 利率期权等外汇衍生产品或前述产品的组合。 第四条 公司外汇套期保值业务除遵守国家相关法律、法规及规范性 ...

四川省自贡运输机械集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上 市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、其他有关法律 法规、规范性文件及《四川省自贡运输机械集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构, 对董事会负责，向董事会报告工作，主要负责公司内、外审计的沟通、监督和核 查工作，行使《公司法》规定的监事会的职权。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事 2 名，由独立董事中会计专业人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 ...