三羊马（重庆）物流股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次 会议 2024 年 4 月 25 日在重庆以现场结合通讯方式召开，会议通知于 2024 年 4 月 15 日以邮件或书面方式向全体监事发出，会议由监事会主席召集并主持，应到监事3人， 实到监事 3 人。会议召集、召开、议案审议程序等符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、会议议案审议及表决情况 会议以记名投票表决方式进行表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于 2023 年年度监事会工作报告的议案》 议案内容：提请会议审议《2023 年年度监事会工作报告》。 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-016 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 议案表决结果：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。 回避表决情况：本议案不涉及回避表决情况。 提交股东大会表决情况：本议案尚需提交股东大会审 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—13 页 三、资质附件………………………………………………………第 14—17 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-184 号 三羊马（重庆）物流股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称三羊马物流 公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三羊马物流公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目 的。我们同意将本鉴证报告作为三羊马物流公司年度报告的必备文件，随同其他 文件一起报送并对外披露。 二、管理层的责任 三羊马物流公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023 ...

目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-182 号 三羊马（重庆）物流股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称三羊马物流公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是三羊 马物流公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 第 1 页 共 6 页 我们认为，三羊马物流公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本 规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十五日 第 2 页 共 6 页 仅为出具三羊马（重庆）物流股份有限公司 2023 年度内控报 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-014 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 （3）相关人员操作风险。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会 2023 年 12 月 28 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资 金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额） 不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。 额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使 决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年第四次临时股东大会决议公告》《关于使用部分发行可转换公司债券闲置 募集 ...

申港证券股份有限公司 关于三羊马(重庆)物流股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况的报告 申港证券股份有限公司（以下简称"申港证券"或"保荐机构"）作为三羊 马(重庆)物流股份有限公司（以下简称"三羊马"或"公司"）首次公开发行股票 并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求，应对上市公司董事、监 事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相关 人员进行培训，现将 2023 年度持续督导培训的相关情况报告如下： 一、培训基本情况 培训时间：2024 年 4 月 18 日 培训地点：公司会议室 二、培训主要内容 1、对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《关于进一步规范股份减持行为有关事 项的通知》等上市公司适用的最新监管政策规定进行讲解。 2、结合市场近期监管处罚案例，就募集资金使用与管理、信息披露、内幕 信息管理等方面违规处罚案例及所涉及相关法律法规进行重点解析。 1 三、培训总结 在本次持续督导培训过程中，三羊马参加培训人员认真 ...

2 | 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √ | | --- | | 务 | | 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √ | | 债务等情形 | | 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √ | | 应的审批程序和披露义务 | | （五）募集资金使用 | | 现场检查手段： 1、查阅上市公司募集资金管理制度及相关的三会文件；2、查阅募集 | | 资金三方监管协议；3、查阅募集资金银行专户对账单；4、访谈上市公司管理层，了解 | | 募集资金使用情况，募投项目建设进度等 | | 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ | | 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ | | 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等 √ | | 情形 | | 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 √ | | 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 | | 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 √ | | 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行 ...

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，刘险峰先生的辞职将导致公司监事会成员人数低于法定 最低人数，其辞职申请将于公司股东大会选举产生新任监事后生效。在辞职申请生效 前，刘险峰先生将继续履行监事及监事会主席职责。 截至本公告披露日，刘险峰先生未持有公司股份，其配偶或其他关联人未持有公 司股份，也不存在应当履行而未履行的承诺事项。 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-013 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于监事会主席辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）监事会近日收到公司监 事、监事会主席刘险峰先生提交的辞职报告。刘险峰先生因个人原因申请辞去公司第 三届监事会监事、监事会主席职务，辞职后将不在公司任职。 2024 年 4 月 13 日 刘险峰先生的监事、监事会主席职务原定任期至公司第 ...

三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-012 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 （二）风险控制措施 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 （1）尽管上述拟投资的现金管理品种属于低风险投资品种，但金融市场受宏观 经济的影响较大，不排除该等投资受到市场波动的影响。 （2）短期投资的实际收益不可预期。 （3）相关人员操作风险。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会 2023 年 12 月 28 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资 金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额） 不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。 额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使 决策权，授权财务负责人组织办理相关事 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-011 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资金 进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第四次临时股 东大会 2023 年 12 月 28 日审议通过《关于使用部分发行可转换公司债券闲置募集资 金进行现金管理的议案》，公司拟使用额度（指授权期限内任一时点投资本金总额） 不超过人民币 150,000,000.00 元发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理。 额度内的资金可循环滚动使用，取得的收益可进行再投资。授权董事长在额度内行使 决策权，授权财务负责人组织办理相关事项。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《2023 年第四次临时股东大会决议公告》《关于使用部分发行可转换公司债券闲置 募集资金进行现金管理的公告》。 ...

证券代码：001317 证券简称：三羊马 公告编号：2024-010 债券代码：127097 债券简称：三羊转债 三羊马（重庆）物流股份有限公司 部分公司股东减持股份计划实施情况暨减持计划期限届满公告 公司首次公开发行股票前持有公司股份的公司股东重庆长嘉纵横私募股权投资基金管理 有限公司－重庆渝物兴物流产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 三羊马（重庆）物流股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 6 月 28 日披露《部 分公司股东减持股份预披露公告》（公告编号：2023-054）： 公司首次公开发行股票前持有公司股份的公司股东重庆长嘉纵横私募股权投资 基金管理有限公司－重庆渝物兴物流产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以 下简称"减持股东""减持主体"），持有公司股份 1,729,600 股、占公司总股本 2.1609%， 自减持计划公告之日起 15 个交易日之后的 6 个月内，以集中竞价方式，计划减持公 司股份不超过 1,600,800 股 ...