东兴证券股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称:东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称:光华股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名:王斌 | 联系申话:010-66555305 | | 保荐代表人姓名:吴梅山 | 联系电话:010-66555305 | 一、保荐工作概述 关于浙江光华科技股份有限公司 1 | (2)列席公司董事会次数 | 1 次,事前或事后审阅会议文件 | | --- | --- | | (3)列席公司监事会次数 | 1 次,事前或事后审阅会议文件 | | 5.现场检查情况 | | | (1)现场检查次数 | 1 次 | | (2) 现场检查报告是否按照本所规定报 | 를 | | 送 | | | (3)现场检查发现的主要问题及整改情 ਜ | 详见本报告"二、保荐机构发现公司存在 的问题及采取的措施" | | 6.发表专项意见情况 | | | (1) 发表专项意见次数 | 13 次 | | (2) 发表非同意意见所涉问题及结论意 成 | 元 | | 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) | | | (1) 向本所报告的次数 | 0 次 | | (2) 报 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券"或"保荐机构")作为浙 江光华科技股份有限公司(以下简称"光华股份"或"公司")首次公开发行 股票并上市的保荐机构和持续督导机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》等法律法规的规定,东兴证券对光华股 份 2024 年募集资金存放与使用情况进行了核查,具体核查情况如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江光华科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》(证监许可(2022)2259号)核准,向社会公开发行人民 币普通股(A 股)3,200.00 万股,每股发行价格为27.76元,募集资金总额为人 民币 88,832.00 万元, 扣除发行费用人民币 11,506.92 万元（不含税）后，募集 资金净额为 77,325.08 万 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 N 明细账、募集资金存放与使用情况的专项报告;抽查募集资金部分大额支出的凭证、合同等,现场查 看募集资金投资项目实施情况,并与公司相关人员进行沟通。 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 V 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 V 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 V 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动资 V 金、置换预先投入、改变实施地点等情形 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久性 补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的, 公司是否未在承诺期间进行高风险投资 6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资效益是否与招 ? 股说明书等相符 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 V 相关说明: 1、研发中心建设项目在建设过程中受设备购买、安装调试等因素影响,无法在原计划时间完工,未 及时履行募投项目延期的审议程序。公司于 2024年 4 月 2 日召开第三届董事会第四次会议和第三届 监事会第四次会议补充履行了审议程序,将研发中心建设项 ...

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………………………………… 第 1―6 页 | | --- | | 二、财务报表…………………………………………………………………………………………………… 第 7—14 页 | | (一) 合并资产负债表…………………………………………………………… 第 7 页 | | (二)母公司资产负债表 ……………………………………………………………………………… 第 8 页 | | (三) 合并利润表 … | | (四) 母公司利润表… | | (五) 合并现金流量表……………………………………………………………………………………………………第 11 页 | | (六) 母公司现金流量表……………………………………………………第 12 页 | | (七) 合并所有者权益变动表 ……………………………………………………第 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表… | | 三、财务报表附注 | | 四、附件 | | (一) 本所营业执照复印件……………………………………………第 82 页 | | (二) 本所执业证书复印件…………………………………… ...

浙江光华科技股份有限公司 2024年独立董事述职报告 （褚国弟） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益，现将2024年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 1 二、独立董事年度履职情况 （一）公司召开会议情况 2024年度，公司共召开董事会会议5次，股东大会1次。 2023年8月3日，经公司2023年第二次临时股东大会审议同意，本人正式担 任公司独立董事职务。本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东 大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议 案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人出 席会议情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职 ...

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人孙卫国，1971年5月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕 业于江苏广播电视大学经济管理专业，中级金融经济师。2014年12月至2019年8 月，任浙江海宁农村商业银行股份有限公司董事长；2019年11月至今，任海宁 绿能新能源有限公司经理；2019年11月至今，任嘉兴盈淇企业管理咨询有限公 司监事；2020年6月至2023年10月，任海宁市广达建材物资有限公司执行董事、 经理；2021年6月至今，任浙江金宁建设工程有限公司监事；2022年10月至今， 任火星人厨具股份有限公司独立董事；2023年8月至今，任公司独立董事。 浙江光华科技股份有限公司 2024年独立董事述职报告 （孙卫国） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表了独立意见，切 ...

浙江光华科技股份有限公司 2024年独立董事述职报告 （顾建汝） 本人作为浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独 立董事工作细则》等相关法律法规的规定和要求，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了公司2024年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关 事项发表了独立意见，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益，现将2024年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 2024年度，公司共召开董事会会议5次，股东大会1次。 1 2023年8月3日，经公司2023年第二次临时股东大会审议同意，本人正式担 任公司独立董事职务。本人在任职后积极参加了公司召开的所有董事会、股东 大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议 案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人出 席会议情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人顾建汝，1973年3月生，中国国籍，无境 ...

单位：元 根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》等有关规定的要求，浙江光华科技股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会对公司 2024 年度证券投资情况进行了核查，现将相关情况 说明如下： 一、证券投资审议批准情况 公司于 2024 年 5 月 15 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于使用闲置自有资金开展证券投资的议案》，同意公司及控股子公司使用不超 过人民币 10,000 万元（含本数）的闲置自有资金开展证券投资，在上述额度 内，资金可以在董事会审议通过后 12 个月内滚动使用，但期限内任一时点的单 项及合计金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）均不得超过上述额 度，并授权董事长或其授权人士行使本议案所涉及投资的决策权、签署相关合 同文件以及办理其他全部相关事宜。具体内容详见公司于 2024 年 5 月 16 日披 露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《 关于使用闲置自有资金开展证券投 资的公告》（公告编号 2024-030）。 二、2024 年度 ...

浙江光华科技股份有限公司 2024 年度董事会工作报告 2024 年，公司全体董事严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》等法律法规，认真履行《公司章程》赋予的各项职责，严格执行股 东大会各项决议，积极推进董事会各项决议实施，不断规范公司法人治理结构， 恪尽职守、勤勉尽责，为董事会科学决策和规范运作做了大量富有成效的工作， 有效地保障了公司和全体股东的利益。现将 2024 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2024 年度公司董事会主要工作情况 （一）关于董事会人员机构的相关情况 2017 年 7 月 20 日，公司创立大会选举孙杰风、姚春海、张宇敏、朱志康、 卢孔燎、王维斌、钱俊为公司第一届董事会董事，其中卢孔燎、王维斌、钱俊为 公司第一届董事会独立董事。同日，公司第一届董事会第一次会议选举孙杰风为 公司董事长。 2020 年 7 月 15 日，公司第一届董事会第十四次会议选举孙杰风、姚春海、 张宇敏、朱志康、卢孔燎、王维斌、钱俊为公司第二届董事会董事，其中卢孔燎、 王维斌、钱俊为公司第二届董事会独立董事。 2020 年 7 月 30 日，公司第二届董事会第一次会议选举孙杰风为公司董事长。 ...