索 引 号 bm56000001/2024-00006028 分 类 发布机构 发文日期 1716770289000 关于对浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张宇敏、吴文 娟采取出具警示函措施的决定 浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张宇敏、吴文娟： 浙江光华科技股份有限公司（以下简称公司）于2022年12月16日召开董事会，审议通过《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过人民币10,000.00万元（含本数）闲置募集资金进行现金管理，自董 事会审议通过之日起12个月内有效。前述投资期限到期后，公司继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，直至2024 年4月23日才召开董事会补充审议并披露。 如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申 请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不 停止执行。 浙江证监局 2024年5月16日 【打印】 【关闭窗口】 名 称 关于对浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张宇敏、吴文娟采取出具警示函措施 的决定 文 号 主 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-033 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 16 日收 到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称"浙江证监局"）出具的行 政监管措施决定书《关于对浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张 宇敏、吴文娟采取出具警示函措施的决定》（[2024]81 号）（以下简称"警示 函"），现将相关情况公告如下： 一、警示函主要内容 浙江光华科技股份有限公司、孙杰风、姚春海、张宇敏、吴文娟： 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 12 月 16 日召 开董事会，审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议 案》，同意使用不超过人民币 10,000.00 万元(含本数)闲置募集资金进行现金管 理，自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。前述投资期限到期后，公司继续 使用部分闲置募集资金进行现金管理，直至 2024 年 4 月 23 日才召开董事会补 充审议并披露。 公司上述行为违反了《上市公 ...

公司于 2024 年 5 月 15 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于 使用闲置自有资金开展证券投资的议案》，同意公司及控股子公司使用不超过 人民币 10,000万元(含本数)的闲置自有资金开展证券投资，在上述额度内，资金 可以滚动使用，但期限内任一时点的单项及合计金额（含前述投资的收益进行 再投资的相关金额）均不得超过上述额度。现将具体情况公告如下： 1 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：公司及控股子公司拟使用自有资金开展证券投资的产品包括 但不限于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资、信 托、私募基金以及深圳证券交易所认定的其他投资产品。 2、投资金额：浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子 公司拟使用不超过人民币 10,000万元(含本数)开展证券投资，在上述额度内，资 金可以滚动使用，但期限内任一时点的单项及合计金额（含前述投资的收益进 行再投资的相关金额）均不得超过上述额度。 3、特别风险提示：公司及控股子公司进行证券投资可能面临的风险包括但 不限于金融市场波动 ...

浙江光华科技股份有限公司 第一条 为规范浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资行为， 建立完善有序的投资决策管理机制，强化风险控制，保证公司资金、财产安全，维护投 资者和公司合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际经 营情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括但不限于新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资、信托、私募基金以及深圳证券交易所认定的其他投资产 品。以下情形不适用本制度： (一)作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； (二)固定收益类或者承诺保本的投资行为； (三)参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； (四)购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，且拟持有三年以上的证券投资； (五)公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。 第三条 证券投资的原则： (一)公司的证券投资 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第六次会 议通知于 2024 年 5 月 5 日以专人通知方式发出。会议于 2024 年 5 月 15 日在公 司会议室以现场表决的方式召开，会议由公司董事长孙杰风先生主持。本次会 议应出席董事 7人，实际出席董事 7人，公司监事及高级管理人员列席了本次会 议。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议形成如 下决议： 证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-032 二、董事会会议审议情况 1、会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过《关于使 用闲置自有资金开展证券投资的议案》。 具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的 《关于使用闲置自有资金开展证券投资的公告》（公告编号：2024-030）。 1. 第三届董事会第六次会议决议。 特此公告。 浙江光华科技股份有限 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-031 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1 子公司的资金利用率。公司及控股子公司的决策程序合法合规，不存在损害中 小股东利益的情形。因此，监事会同意使用闲置自有资金开展证券投资。 具体内容详见与本公告同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《 关于使用闲置自有资金开展证券投资的公告》（公告编号：2024-030）。 本议案无需提请股东大会审议。 三、备查文件 1、第三届监事会第六次会议决议。 特此公告。 浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第六次会 议通知于 2024 年 5 月 5 日以专人通知方式发出。会议于 2024 年 5 月 15 日在公 司会议室以现场表决的方式召开，会议由监事会主席姚金海先生主持。本次会 议应出席监事 3人，实际出席监事 3人。本次会议的召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议： 二、监事会会议审 ...

证券代码：001333 证券简称：光华股份 公告编号：2024-029 浙江光华科技股份有限公司 2023年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会无否决议案的情况； 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1. 召开情况 (1) 召开时间 ① 现场会议时间为 2024 年 5 月 15 日（星期三）14：00 ② 网络投票时间：2024 年 5 月 15 日（星期三） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票 系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-15:00 的任意时间。 (2) 现场会议召开地点：浙江省嘉兴市海宁市盐官镇环园东路 3-1 号公司会 议室。 (3) 召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式 (4) 召集人：公司董事会 1 (5) 主持人：董事长孙杰风先生 (6) 本次会议的召开 ...

光华股份 2023 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 浙江光华科技股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 致：浙江光华科技股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受浙江光华科技股份有限 公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2023 年年度股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）发布的《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称 "《股东大会规则》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"） 和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》（以下 简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则（2020 年修订）》（以下简称"《网络投票细则》"）等法律、行政法规、规范性文件及 现行有效的《浙江光华科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《浙江光华科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事 ...

东兴证券股份有限公司 关于浙江光华科技股份有限公司 使用闲置自有资金开展证券投资的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为浙江光华 科技股份有限公司（以下简称"光华股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市的 保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对公司使用闲置自 有资金开展证券投资事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、使用闲置自有资金开展证券投资的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率、增加股东回报，在充分保障公司及控股子公司日常经 营的资金需求，并有效控制风险的前提下，公司及控股子公司将闲置自有资金开 展证券投资，增加资金收益。 （二）投资金额及期限 董事会授权董事长或其授权人士行使本议案所涉及投资的决策权、签署相关 合同文件以及办理其他全部相关事宜。 二、投资风险及风险控制措施 （一）投资风险 公司及控股子公司拟使用不超过人民币 10,000 万元(含本数)开展证券投资， 在上述额度内，资金可以滚动使用， ...

浙江光华科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了公司《2023 年年度报告》及其摘要。 为使广大投资者进一步了解公司 2023 年度的经营业绩、发展战略等情况，公司 将举办 2023 年度业绩说明会，现将有关事项公告如下： 公司定于 2024 年 5 月 9 日(星期四)15:00-16:30 在全景网举办 2023 年度业绩 说明会，本次业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆全景网"投 资者关系互动平台"(http://ir.p5w.net)参与本次业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：董事长孙杰风先生，董事会秘书张宇敏先生、 财务总监吴文娟女士、独立董事顾建汝女士、保荐代表人王斌先生。 为提升交流的针对性以及业绩说明会的交流效果，现就公司 2023 年度业绩 说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见或建议。投资者可于 2024 年 5 月 8 日(星期三)15:00 前访问 http://ir.p5w.net/zj/，或扫描下方二维码， 进入问题征集专题页面。公司将在 2023 ...