海通证券股份有限公司关于播恩集团股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：播恩集团 | | --- | | 保荐代表人姓名：卢婷婷 联系电话：0755-25869830 | | 保荐代表人姓名：龚思琪 联系电话：0755-25869929 | | 现场检查人员姓名：卢婷婷、龚思琪 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 月 日、2024 年 月 日、2024 年 月 日 1 18 2 26 4 19 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （2）察看上市公司的主要生产经营和管理场所；（3）对有关文件、原始凭证及 | | 其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、拍照；（4）查阅公司的信息披露 | | 文件。 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √ | | 容等 ...

中汇会审[2024]5544号 播恩集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了播恩集团股份有限公司(以下简称播恩集团)2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是播恩 集团董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，播恩集团于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 第 1 页 共 2 页 （此页无正文） 中汇会计 ...

播恩集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李云 尊敬的各位股东及代表： 大家好！作为播恩集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公 司章程》及《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定及要求， 充分发挥独立董事的作用，认真、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整 体利益以及全体股东的合法权益。 现将本人 2023 年年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人李云，1972 年生，中国国籍，无境外永久居留权，吉林大学工学学士、 上海大学法学学士、中欧国际工商学院工商管理硕士。2010 年 9 月至今担任上 海市锦天城律师事务所合伙人、律师。根据中国证监会关于独立董事连续任期的 限制，本人任期届满后不再担任公司任何职务。在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 24 日。 本人在担任独立董事期间未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要 ...

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范 性文件，以及播恩集团股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》和《董 事会审计委员会工作制度》的有关规定，2023 年度，公司审计委员会本着勤勉 尽职的原则，积极开展各项工作，认真履行相关职责。现将审计委员会 2023 年 度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 5 月 24 日召开了 2023 年第三次临时股东大会，进行了董事 会换届选举。换届前的第二届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分别为独立董 事曹丽梅女士、独立董事李云先生、非独立董事徐晔先生，其中召集人由会计专 业人士曹丽梅女士担任；换届后的第三届董事会审计委员会由 3 名成员组成，分 别为独立董事曹丽梅女士、独立董事曾华春先生、非独立董事瞿明仁先生，其中 召集人由会计专业人士曹丽梅女士担任。 二、董事会审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》《董事会审计 委员会工作制度》等相关规定，积极履 ...

播恩集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 李德发 尊敬的各位股东及代表： 大家好！作为播恩集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《公 司章程》及《独立董事工作制度》等有关法律、法规和部门规章的规定及要求， 充分发挥独立董事的作用，认真、勤勉、独立地履行职责，切实维护了公司的整 体利益以及全体股东的合法权益。 任期内，本人作为公司第三届董事会提名委员会主任委员和战略委员会委员， 严格按照公司《董事会提名委员会工作制度》和《董事会战略委员会工作制度》 的相关要求履行作为委员的相应职责，积极有效地履行了独立董事职责。 任期内，公司未召开独立董事专门会议。2024 年，公司独立董事将根据《上 市公司独立董事工作制度》的规定，履行独立董事专门会议相关工作职责。 （三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况 现将本人 2023 年年度履职情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 本人李德发，1953 年生，中国国籍，无境外永久居留权，美国堪萨斯州立 大学动 ...

播恩集团股份有限公司 本人瞿明仁，1964 年生，中国国籍，无境外永久居留权，内蒙古农业大学 动物科技学院动物营养与饲料科学博士学位，国家肉牛牦牛产业技术体系岗位科 学家，现任全国动物营养指导委员会肉牛分会委员、全国草食动物健康生产科技 创新联盟副理事长、江西省动物营养实验室/营养饲料开发研究中心主任、农业 部动物抗病营养与饲料重点实验室学术委员会委员、江西农业大学动物科学技术 学院教授、博士生导师。2023 年 5 月 24 日，公司召开 2023 年第三次临时股东 大会，完成独立董事选举工作，本人正式任职独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要 求。 二、 独立董事年度履职情况 （一）出席股东大会及董事会情况 1 2023 年度独立董事述职报告 瞿明仁 尊敬的各位股东及代表： 大家好！作为播恩集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本 人在任期内严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券 ...

播恩集团股份有限公司 2023年度监事会工作报告 播恩集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在 2023 年度严格按照 《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关法律法规的要求， 从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行了监事会的各项职权和义务，积 极有效地开展工作，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益， 促进了公司规范运作。现将监事会 2023 年度工作情况报告如下： 一、2023 年度监事会会议情况 报告期内，公司监事会共召开了 8 次会议，会议的通知、召开及表决程序均 符合有关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，审议了 17 项议案均获 得通过，未出现监事提出反对或弃权的情形，具体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | | 召开日期 | | | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第二届监事会第 | 2023 | 年 | 1 | 月 | 16 | 日 | 1、《关于报出经审阅的公司 2022 年度财务报告 | | | 十次会议 | | | | | | | ...

证券代码：001366 证券简称：播恩集团 公告编号：2024-025 播恩集团股份有限公司 关于召开2023年度暨2024年第一季度网上业绩说明 会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2024 年 05 月 10 日（星期五）15:00-16:00 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长邹新华、独立董事曹丽梅、财务总监徐晔、董事会秘书曹思颖（如遇 特殊情况，参会人员可能进行调整）。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 05 月 10 日（星期五）15:00-16:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 05 月 10 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1dDy0K0QGQw 或使用微信扫描下方小程序码进行会前提 问，公司将通过本次业绩说明会，在信息披露允许范围内就投资者普遍 关注 ...

播恩集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 播恩集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以下简称"企业内部控制规范体系")，结合播恩集团股份有限公司(以下简称"公 司"或"本公司")内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司2023年12月31日(内部控制自我评价报告基准日)的内部控制有 效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司 董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 播恩集团股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 25 日第三届董事 会第九次会议，审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，同意聘任李林先 生、李亚云女士担任公司证券事务代表，协助董事会秘书履行相关职责，任期自 本次董事会审议通过之日起至第三届董事会任期届满之日止。 李林先生已获得上交所主板及科创板董事会秘书任职资格证书，李亚云女士 已获得深交所主板董事会秘书任职资格证书，都具备履行职责所必需的专业知识 和工作经验，其任职资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，不 存在法律法规及其他规范性文件规定的不得担任证券事务代表的情形，证券事务 代表的简历详见附件。 | 姓名 | 李林 | 李亚云 | | --- | --- | --- | | 通讯地址 | 江西省赣州经济技术开发区迎宾大道中段 | 江西省赣州经济技术开发区迎宾大道中段 | | 邮政编码 | 341001 | 341001 | | 联系电话 | 020-2288-3999 | 020-2288-3999 | | 传真号码 | 0 ...