江西百通能源股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024]0011000130 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://t.co.mof.gov.cn） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://xc.mof.gov.nb com/ 京24VD5G 江西百通能源股份有限公司 内部控制审计报告 (截止 2023 年 12 月 31 日) 录 目 页 内部控制审计报告 1-2 电话:86(10) 5835 0011 传真: 86 (10) 内 部 控 制 审 计 报 告 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 第 1 页 大华内字[2024]0011000130 号内部控制审计报告 大华内字[ ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2024-005 江西百通能源股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股票交易异常波动的具体情况 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）A 股股票（证 券简称：百通能源，证券代码：001376）交易价格连续 2 个交易日内（2024 年 1 月 29 日、1 月 30 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%。根据《深圳证券交易 所交易规则》的相关规定，公司股票交易属于异常波动的情况。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票异常波动，公司对有关事项进行核查，并发函征询了公司控股 股东及实际控制人，现将有关情况说明如下： 3. 公司目前经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化； 4. 公司、控股股东及实际控制人不存在涉及公司的应披露而未披露的重大 事项，也无处于筹划阶段的重大事项； 5. 控股股东及实际控制人在本公司股票异常波动期间未买卖公司股票。 三、是否存在应披露而未披露信息的说明 本公司董事会确认，本公司目前没有任何根据《深圳证券交易 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2024-004 江西百通能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决提案的情况。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情况。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 5、会议召集人：公司董事会 6、会议主持人：董事长张春龙 7、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 1 政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《江西百通能源股份有限公司章 程》等规定。 （二）会议出席情况 1、现场会议时间：2024 年 1 月24 日（星期三）14:30； 2、网络投票时间：2024 年 1 月 24 日；其中通过深圳证券交易所交易系统 进行网络投票的具体时间为：2024年1月24日9:15-9:25，9:30—11:30，13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 1 月 24 日 9:15-15:00 期间任意时间。 3、会议召开地点 ...

北京东环律师事务所股东大会法律意见书 北京东环律师事务所 关于江西百通能源股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：江西百通能源股份有限公司 北京东环律师事务所股东大会法律意见书 大遗漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事 实或数据的真实性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供公司本次股东大会的合法性之目的使用，不得用 作任何其他目的。 公司向本所律师保证和承诺：公司为本次律师见证所提供的所有文 件、资料均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，且电子文件内容、 格式与纸质材料一致，均真实、合法、有效、完整。并已向北京东环律 师事务所披露了一切足以影响本次法律意见书出具的事实和文件，无任 何隐瞒、疏漏之处。 北京东环律师事务所（以下简称"东环"）依法接受江西百通能源 股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派本所李凡、李莉律师（以 下简称"东环律师"）列席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"或"会议"），履行见证义务，并根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法 ...

天风证券股份有限公司 关于江西百通能源股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为江西 百通能源股份有限公司（以下简称"百通能源"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等有关规定，对百通能源相关人员进行了持续督导培训，本次培训情况如 下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）培训时间：2024 年 1 月 13 日 （二）培训形式：远程视频会议培训 （三）培训机构：天风证券股份有限公司 （四）培训人员：何朝丹（保荐代表人）、殷涛（持续督导专员） （五）培训对象：百通能源实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层 以上管理人员及其他相关人员 在本次持续督导培训过程中，百通能源予以积极配合和沟通。通过此次培训 授课，百通能源实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及 其他相关人员进一步理解了《上市公司独立董事 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2024-002 江西百通能源股份有限公司 关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度 及相关担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 本次担保事项均为江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）向合 并报表范围内子公司提供担保，部分子公司资产负债率超过 70%，且担保金额 超过公司最近一期经审计净资产 50%，请投资者充分关注担保风险。 一、申请综合授信及对外担保情况概述 本次向银行申请综合授信额度及相关担保的事项已经公司董事会审议通 过，关联董事张春龙、饶俊铭回避表决，尚需提交公司股东大会审议。 公司于 2024 年 1 月 8 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关 于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的议案》。为满足 生产经营及业务发展的资金需要，提高公司运营效率，2024 年度公司及子公司 拟向银行等金融机构申请总额不超过 150,000 万元的综合授信额度（具体融资 金额将视公司运营资金的实际需求来确定，额度以金融机构实 ...

江西百通能源股份有限公司 关于第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2024-001 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十三次 会议通知于 2024 年 1 月 5 日以书面的形式发出，会议于 2024 年 1 月 8 日在公 司会议室以现场方式召开。本次会议应出席董事 5 名，实际出席董事 5 名。会议 由董事长张春龙先生主持。公司部分监事和高级管理人员列席会议。本次会议的 召开符合《中华人民共和国公司法》《江西百通能源股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相 关担保的议案》 为满足生产经营及业务发展的资金需要，提高公司运营效率，2024 年度公 司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过 150,000 万元的综合授信额度， 公司实际控制人张春龙及其配偶李国华为上述综合授信额度提供无偿担保，董 ...

《关于 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度及相关担保的议案》 经认真审阅，我们认为，公司及子公司向银行等金融机构申请总额不超过 150,000 万元的综合授信额度，公司为子公司提供总计不超过人民币 40,000 万 元的新增担保额度，符合公司生产经营及业务发展的需要，有效提高公司运营效 率。公司实际控制人及其配偶为公司及子公司向银行等金融机构申请授信提供无 偿担保，一方面能有效解决公司及子公司经营发展的融资需求，有助于公司及子 公司的长远发展；另一方面公司及子公司无需支付担保费用，亦无需提供反担保， 不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。综上，我们一致同意该议案， 并同意提交公司董事会审议，关联董事需回避表决。 江西百通能源股份有限公司 独立董事：陈俊、张立娟 江西百通能源股份有限公司 第三届董事会独立董事第一次专门会议审查意见 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《江西百通能源股份有限公司章程》的有关规定，江西百通能源股 份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立 ...

天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为江西 百通能源股份有限公司（以下简称"百通能源"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规及规范性文件的规定，对百 通能源 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度并由实际控制人及其配偶 为公司提供担保暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 天风证券股份有限公司 关于江西百通能源股份有限公司 2024 年度向银行等金融机构申请综合授信额度 并由实际控制人及其配偶为公司提供担保暨关联交易 的核查意见 一、关联交易概述 为满足公司及子公司生产经营及业务发展的资金需要，提高公司运营效率， 2024 年度公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过 150,000 万元的综 合授信额度（具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来确定，额度以金融 机构实际审批的授信为准）。公司实际控制人张 ...

证券代码：001376 证券简称：百通能源 公告编号：2024-003 江西百通能源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 江西百通能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 8 日召开 第三届董事会第二十三次会议，决定于 2024 年 1 月 24 日召开公司 2024 年第一 次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于提请召开 2024 年第 一次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《江西百通能源股份有限公司章 程》等规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 1 月24 日（星期三）14:30； （2）网络投票时间：2024 年 1 月24 日；其中通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的具体时间为：2 ...