天奇自动化工程股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人叶小杰，为天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司""天奇股份"）的独 立董事。2023 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公 司章程》《公司独立董事工作制度》等法律法规制度的要求，忠实履行独立董事职责，积极 出席公司股东大会和董事会，充分发挥了独立董事作用，维护公司及全体股东尤其是中小股 东的合法权益，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人叶小杰，男，1986 年出生，厦门大学财务学博士，美国亚利桑那州立大学访问学 者。2017 年 11 月获得独立董事证书。自 2018 年 12 月起担任公司独立董事，现任上海国家 会计学院副教授，兼任厦门钨业股份有限公司独立董事、上海微创心脉医疗科技（集团）股 份有限公司独立董事。 （二）独立性自查情况 本人不在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及主要股东不存在直接或者间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系；独立履 ...

目 录 | | | | 二、附件………………………………………………………………第 | | 3—6 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件 …………………… | 第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是天奇 股份公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of RMB 402 million for the year 2023, representing a year-on-year increase of 15%[16]. - The net profit attributable to shareholders was RMB 50 million, which is a 10% increase compared to the previous year[16]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥3,616,202,637.44, a decrease of 16.89% compared to ¥4,351,216,382.74 in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥414,983,981.85, reflecting a significant decline of 309.91% from ¥150,647,126.91 in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities increased by 204.54% to ¥414,372,302.13 in 2023, compared to ¥91,246,755.76 in 2022[24]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥1.09, a decrease of 305.66% from ¥0.53 in 2022[24]. - The company reported a net profit margin of 12% for 2023, reflecting improved operational performance and cost management[182]. Market Expansion and Strategy - The company is focusing on expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% growth in that region by 2025[16]. - Future guidance indicates a revenue growth target of 20% for 2024, driven by new product launches and market expansion efforts[16]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales from this region by 2025[186]. - A strategic acquisition of a local competitor is expected to enhance the company's market share by 15% in the next fiscal year[186]. - The company aims to enhance its market competitiveness by improving lithium battery recycling rates and applying new recycling technologies, which are expected to boost economic benefits[43]. Research and Development - The company has allocated RMB 30 million for research and development in new technologies for the upcoming fiscal year[16]. - Investment in R&D has increased by 25%, with a focus on developing advanced automation technologies and smart equipment solutions[185]. - The company applied for 25 high-value patents, with 4 already granted, enhancing its intellectual property portfolio[96]. - The number of R&D personnel increased by 6.49% to 394 in 2023, with the proportion of R&D staff rising to 12.77% of the total workforce[108]. Product Development and Innovation - New product development includes the launch of an advanced automation system expected to generate an additional RMB 100 million in revenue in 2024[16]. - The company completed the development of several new products, including intelligent driving equipment and high-precision assembly technologies for new energy vehicles[96]. - The company has completed the development of a flexible carrier high-reliability automotive assembly line project by June 2023, enhancing the proportion of new energy vehicle projects[97]. - The company has successfully developed a new aluminum sorting technology that transforms low-value waste aluminum into high-purity aluminum, meeting smelting requirements[104]. Risk Management - The management has outlined potential risks including market competition and supply chain disruptions, with strategies in place to mitigate these risks[4]. - The company acknowledges systemic risks from macroeconomic fluctuations, including geopolitical issues and inflation, and plans to strengthen its global business layout while deepening domestic market engagement[158]. - The company is exposed to raw material price volatility risks, particularly for steel and resin, and plans to enhance supply chain management and optimize procurement strategies to mitigate these impacts[161]. Corporate Governance - The company emphasizes transparent governance and has implemented measures to protect shareholder rights[171]. - The board of directors consists of 9 members, including 3 independent directors, and held a total of 12 meetings during the reporting period[169]. - The company has established an independent financial department and accounting system, ensuring no shared bank accounts with the controlling shareholder[176]. - The company has a structured remuneration decision-making process involving the board's compensation and assessment committee[188]. Sustainability and Environmental Initiatives - The management emphasized the importance of sustainability initiatives, with plans to invest 50 million RMB in green technology projects[186]. - The company aims to enhance its market expansion through strategic investments in green recycling technologies[127]. - The company is committed to sustainable practices and environmental technology development in its operations[180]. Operational Efficiency - The company aims to improve operational efficiency by implementing new technologies, which is expected to reduce costs by 10% over the next year[184]. - The company is focused on optimizing its internal management structure and processes, establishing a robust internal control system and talent development mechanisms to improve management efficiency[157]. Financial Management - The company raised a total of RMB 299,999,989.38 through the issuance of 27,124,773 shares at a price of RMB 11.06 per share, with net proceeds amounting to RMB 292,105,585.61 after deducting fees[138]. - The company has not reported any changes in the use of raised funds during the reporting period[144]. - The company has established effective risk control measures for its futures hedging business, including a management system and a stop-loss mechanism to mitigate operational risks[133].

天奇自动化工程股份有限公司 审计委员会关于2023年年度审计会计师事务所 履行监督职责情况的报告 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》等相关法律法规、部门规章和规范性文件以及《公司章程》《董事 会专业委员会实施细则》的要求，勤勉尽职，积极履行审计委员会监督职责，并对公司聘请 的 2023 年度会计师事务所天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务 所"）的履职情况进行了认真评估。现将董事会审计委员会对 2023 年度审计会计师事务所 履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 月 18 | 7 | 日 | | 组织形式 | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-035 天奇自动化工程股份有限公司 关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份""公司"）海外业务快速发展， 外汇结算业务量逐步增加，为降低汇率波动对公司经营的影响，以积极应对汇率市场的不确 定性，并综合考虑公司经营情况及结汇资金需求的基础上，公司及子公司拟以自有资金与银 行等金融机构开展外汇衍生品交易，交易额度为任何时点交易余额不超过 5,000 万美元或 等值外币。上述额度自公司 2023 年度股东大会通过之日起 12 个月内循环有效。 2、公司于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于 2024 年度开展外汇衍生品交易的议案》。本事项不构成关联交易，本事项尚需提交公司 2023 年度 股东大会审议。 3、风险提示：公司及子公司开展外汇衍生品交易是以正常生产经营为基础、以稳健为 原则，旨在降低或规避汇率风险、减少汇兑损失，不做投机性交易， ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-034 天奇自动化工程股份有限公司 关于 2024 年日常经营关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第八届 董事会第二十八次会议，会议逐项审议通过了《关于 2024 年日常经营关联交易预计的议案》， 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等相关规定，现将具体情况公告如下： 一、日常经营关联交易基本情况 （一）日常经营关联交易概述 因公司日常生产经营需要，公司及合并范围内子公司拟于 2024 年与关联方无锡天承重 钢工程有限公司（以下简称"天承重钢"）、天奇杰艺科涂装工程技术（无锡）有限公司（以 下简称"天奇杰艺科"）、无锡优奇智能科技有限公司（以下简称"优奇智能"）及其全资 子公司昆明优奇智能科技有限公司（以下简称"昆明优奇"）和江苏天慧科技开发有限公司 （以下简称"天慧科技"）、无锡优奇机器人科技有限公司（以下简 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-024 天奇自动化工程股份有限公司 关于公司为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开第八届董 事会第十六次会议并于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》，同意公司 2023 年度为合并报表范围内子公司提供担保总 额度不超过 205,100 万元，其中，为资产负债率低于 70%的公司及子公司提供担保额度不超 过 139,100 万元，为资产负债率超过 70%的子公司提供担保额度不超过 66,000 万元。担保 期限自 2022 年度股东大会审议通过之日起至 2023 年度股东大会决议之日止。 (具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 5 月 17 日在《证券时报》《上 海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《天 ...

在“以旧换新”政策的驱动下，A股上市公司将目光瞅准动力电池回收赛道，以期在产业爆发前增强竞争 实力。 4月17日晚，天奇股份发布公告称，公司拟与中国长安、长安汽车共同出资设立合资公司辰致安奇循环 科技有限公司，并以合资公司为主体合作开展电池回收、梯次利用及再生利用业务，目标打造成为西南 区域领先的电池回收标杆企业。 事实上，近期已经有格林美、广汽集团、中伟股份等上市公司宣布加码动力电池回收赛道，而其背后的 重要推动力就是国务院近期印发的《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》。 对于动力电池回收产业再度活跃，国泰君安电力设备与新能源联席首席分析师庞钧文表示，随着国家回 收利用行业政策逐步细化，电池回收商业模式日渐成熟，行业规模不断扩大，具有先发优势、掌握废旧 电池渠道资源、电池回收技术等的产业链企业将有望率先受益。 借“以旧换新”东风 强强联合成回收首选方案 动力电池回收产业一路发展离不开政策扶持。此次“以旧换新”政策出台，更是给产业链公司注入信心。 近期，产业公司敢于布局动力电池回收的重要背景就是国务院近期印发《推动大规模设备更新和消费品 以旧换新行动方案》(下称《方案》)。《方案》明确提出，到202 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-022 天奇自动化工程股份有限公司 1、审议通过《关于公司与中国长安及长安汽车设立合资公司的议案》,9 票赞成，反对 0 票，弃权 0 票。 同意公司与中国长安汽车集团有限公司（以下简称"中国长安"）、重庆长安汽车股份有 限公司（以下简称"长安汽车"）共同出资设立合资公司辰致安奇循环科技有限公司（暂定 名，具体以工商核准的名称为准），并以合资公司为主体合作开展电池回收、梯次利用及再 生业务，落地相应产能项目，目标打造成为西南区域领先的电池回收标杆企业。合资公司的 注册资本为 18,000 万元，其中公司拟出资 8,820 万元，持有合资公司 49%的股权；中国长 安拟出资 5,580 万元，持有合资公司 31%的股权；长安汽车拟出资 3,600 万元，持有合资公 司 20%的股权。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，本次投资事项在董 事会权限范围内，无需提交公司股东大会进行审议。 本次交易不涉及关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 产重组。 （ 具 体 内 容 详 见 公 司 于 《 证 券 时 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-023 天奇自动化工程股份有限公司 关于对外投资暨签订《合资合作协议》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"或"天奇股份"）于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第二十七次（临时）会议，审议通过《关于公司与中国长安及长安汽车 设立合资公司的议案》，公司拟与中国长安汽车集团有限公司（以下简称"中国长安"）、 重庆长安汽车股份有限公司（以下简称"长安汽车"）共同投资设立合资公司，并以合资公 司为主体合作开展电池回收、梯次利用及再生业务。现将具体情况公告如下： 一、本次交易概述 随着新能源汽车产业在全球范围内持续发展，为应对全球绿色供应链的需求，积极推动 动力电池循环利用，紧抓国家《推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案》的发展机 遇，进一步深化公司锂电池回收渠道布局的广度与深度，公司拟与中国长安、长安汽车共同 出资设立合资公司辰致安奇循环科技有限公司（暂定名，具体以工商注册名称为准，以下简 称"合资公司"），并以合资公司为主 ...