天奇自动化工程股份有限公司 独立董事关于第八届董事会第二十三次（临时）会议 相关事项的独立意见 经审核，我们认为，公司使用募集资金向全资子公司赣州天奇循环环保科技有限公司提 供借款以实施募投项目，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规定，有利于保障募投项目的 顺利实施，符合公司及募投项目实施主体实际情况，不存在变相改变募集资金用途或损害公 司股东尤其是中小股东利益的情形，相关审议及表决程序合法、有效。因此，我们一致同意 公司使用募集资金向全资子公司赣州天奇循环环保科技有限公司提供借款以实施募投项目。 二、关于使用募集资金置换预先以自筹资金支付发行费用的独立意见 经审核，我们认为，公司本次使用募集资金置换预先以自筹资金支付发行费用，决策及 审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及 规范性文件的规定，有利于提高募集资金的 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-101 天奇自动化工程股份有限公司 第八届董事会第二十三次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"、"天奇股份"）第八届董事会第二 十三次（临时）会议通知于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式发出，会议于 2023 年 11 月 30 日 上午 10:00 以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名，会议由董 事长黄斌先生主持，全体监事及高级管理人员列席本次会议。参加会议的董事符合法定人数， 董事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于使用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，9 票 赞成，0 票反对，0 票弃权。 同意公司使用募集资金向全资子公司赣州天奇循环环保科技有限公司提供总金额不超 过人民币 2.1 亿元的无息借款，以实施募投项目"年处理 15 万吨磷酸铁锂电池环保项目（二 期）"，并 ...

中信证券股份有限公司 关于天奇自动化工程股份有限公司使用募集资金 向全资子公司提供借款以实施募投项目的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为天奇自动 化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份"、"上市公司"、"公司"）2023 年以 简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐人，据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天奇股份使 用募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目进行了审慎核查，具体核查 情况及核查意见如下： 一、本次募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 9 月 11 日出具的《关于同意天奇自 动化工程股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2123 号），同意公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股）27,124,773 股， 发行价格为 11.06 元／股，募集资金总额为 299,999,989.38 元，扣除发行 ...

关于公司为控股子公司提供担保的进展公告 证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-100 天奇自动化工程股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开第八届董 事会第十六次会议并于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》，同意公司 2023 年度为合并报表范围内子公司提供担保总 额度不超过 205,100 万元，其中，为资产负债率低于 70%的公司及子公司提供担保额度不超 过 139,100 万元，为资产负债率超过 70%的子公司提供担保额度不超过 66,000 万元。担保 期限自 2022 年度股东大会审议通过之日起至 2023 年度股东大会决议之日止。 (具体内容详见公司分别于 2023 年 4 月 18 日、2023 年 5 月 17 日在《证券时报》《上 海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《天 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-099 二、担保进展情况 近日，公司与赣州银行股份有限公司龙南支行（以下简称"赣州银行龙南支行"）签署 《最高额保证合同》（以下简称"本合同"），公司为江西天奇金泰阁钴业有限公司（以下 简称"天奇金泰阁"）与赣州银行龙南支行之间自 2023 年 11 月 21 日起至 2024 年 11 月 21 日授信期间内及在人民币 8,500 万元整的担保最高限额内发生的债务提供连带责任保证。 本次担保事项在上述董事会审批的担保额度范围内，无需另行召开董事会或股东大会审 议。 三、被担保方基本情况 公司名称：江西天奇金泰阁钴业有限公司 天奇自动化工程股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 14 日召开第八届董 事会第十六次会议并于 2023 年 5 月 16 日召开 2022 年度股东大会，审议通过了《关于 2023 年度对外担保额度预计的议案》，同意公司 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-098 天奇自动化工程股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第二个解除限售期解除限 售条件成就，本次符合解除限售条件的激励对象共计 45 人，可解除限售的限制性股票数量 为 211.25 万股，占目前公司总股本的 0.5181%。 2、本次解除限售的限制性股票上市流通日为 2023 年 11 月 22 日。 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份"、"公司"）于 2023 年 11 月 8 日召开第八届董事会第二十二次（临时）会议和第八届监事会第十五次（临时）会议，审议 通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售 条件成就的议案》等相关议案。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性 股票激励计划》（以下简称"本激励计划"、"《激励 ...

中信证券股份有限公司 关于天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票 第二个解除限售期解除限售股份上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为天奇自 动化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份"、"上市公司"、"公司"）2023 年 以简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天奇股 份 2021 年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售 股份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 （一）2021 年 7 月 28 日，公司召开第七届董事会第三十五次（临时）会议， 审议通过《关于<天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 （草案）>及其摘要的议案》《关于<天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制 性股票 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2023-097 天奇自动化工程股份有限公司 关于签订募集资金三方及四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意天奇自动化工程股份有限公司向特定对象发行股 票注册的批复》（证监许可[2023]2123 号）同意注册，天奇自动化工程股份有限公司（以下 简称"天奇股份"、"公司"）向丁志刚、董卫国、国泰君安证券股份有限公司、诺德基金 管理有限公司、广发证券股份有限公司、财通基金管理有限公司、王远淞共 7 名发行对象发 行 27,124,773 股股票，发行价格为 11.06 元／股。本次发行募集资金总额为 299,999,989.38 元，扣除发行费用 7,894,403.77 元（不含税）后，实际募集资金净额 292,105,585.61 元。 募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天健验〔2023〕 3-37 号）验证确认。 （一）《募集资金三方监管协议》主要内容 甲方：天奇自动化工程股份有限公 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 天奇自动化工程股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予 第二个解除限售期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二三年十一月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 7 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 8 | | 第五章 | 首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就情况 ... 12 | | | 一、首次授予限制性股票第二个限售期届满的情况说明 12 | | | 二、首次授予限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的说明 12 | | | 三、本次可解除限售的激励对象及限制性股票数量 13 | | 第六章 | 独立财务顾问的核查意见 15 | 2 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任天奇自动化工程股份有 限公司（以下简称"天奇股份"或"上市公司"、"公司"）2021 年限制性股票 激励计划（以下简称" ...