协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护 公司、投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《协鑫能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守本制度的规定，中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对首次公开发行股票并上市、上市公司 发行证券信息披露另有规定的，从其规定。 第三条 本制度所称信息披露 ...

协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理 和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励 计划的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的 部分。 第三条 公司董事会应当负责建立健全本制度，并确保本制度的有效实施。 公司董事会应对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有 较好的市场前景和盈利能力，应当持续关注募集资金存 ...

协鑫能源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明 度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》（以下简称 "《会计法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法规、规 章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《协鑫能源科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关规定，并结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制 ...

协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为了进一步规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股 股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律法规及《协 鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称"控股股东"是指，其持有的股份占公司股本总额超过50%， 或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称"实际控制人"是指，通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 下列主体的行为 ...

协鑫能源科技股份有限公司 接待和推广工作制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 接待和推广工作制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范协鑫能源科技股份有限 公司（以下简称"公司"）接待和推广的行为和管理，加强公司的推广以及与外界 的交流和沟通，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文 件，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的接待和推广工作是指公司通过接受投资者调研、一对一 沟通、邮寄资料、电话咨询、现场参观、分析师会议和路演、新闻采访等活动，加 强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解和认同的工作。 第三条 制定本制度的目的：规范公司接待和推广的行为，在公司接受调研、 沟通、采访或进行对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露透明度及公平性， 改善公司治理，促进公司与投资者之间的良性关系，增进外界对公司的进一步了解 和认知。 第二章 管理标准 第四条 在接待和推广工作中，应遵循 ...

协鑫能源科技股份有限公司 章 程 （2025年7月修订） （本《章程》于2025年7月4日经公司第八届董事会第四十三次会议 修订，经公司2025年第三次临时股东大会通过后生效。） | 第一章 | 总 | 则……………………………………………………………………………………2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围…………………………………………………………………………3 | | 第三章 | 股 | 份……………………………………………………………………………………4 | | 第一节 | | 股份发行……………………………………………………………………………4 | | 第二节 | | 股份增减和回购……………………………………………………………………5 | | 第三节 | | 股份转让……………………………………………………………………………6 | | 第四章 | | 股东和股东会……………………………………………………………………………7 | | 第一节 | | 股东的一般规定……………………………………………………………………7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控 ...

协鑫能源科技股份有限公司 分、子公司管理制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股子公 司和分公司的组织行为，保护公司和各投资人的合法权益，确保各分、子公司规范、 有序、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律、法规、规范性文 件以及《协鑫能源科技股份有限公司公司章程》的有关规定，结合本公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称的分公司是指业务或财务等相对独立，但不具有独立法人资 格的经营实体。 本制度所称子公司是指公司依法设立的、具有独立法人资格主体的公司。子公 司设立形式包括（以下不论何种形式设立，如未特别指出，统称为"子公司"）： （一）全资子公司； 第六条 各分、子公司应建立健全各项管理制度，明确企业内部各管理和经营部 门职责，根据公司的相关规定和国家有关法律规定健全和完善内部管理工作，制定 系统而全面的内部管理制度，并上报公司备案。 （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股50%以上或派出董 事 ...

协鑫能源科技股份有限公司 大股东、董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对公司股东、董事、高级管理人员所持协鑫能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"、"本公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司持股5%以上的股东、实际控制人（以下统称"大股 东"）、董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理。 第三条 公司大股东、董事、高级管理人员所持公司股份，是 ...

协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续 聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规及《协鑫能源科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师事 务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核，报经董事会、股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东以及实际控制人不得在公司 董事会、股东会审议前，向公司指定会计师事务所 ...

协鑫能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的 利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规 范性文件及《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，并结合公司实际，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应独立、公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制 人等单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公 司申明并实行回避。任职期间 ...