协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的行为，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 董事会秘书对公司和董事会负责。 第二章 董事会秘书的聘任与解聘 第三条 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规章及《公司章程》对 公司高级管理人员规定的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。董事会 秘书对公司和董事会负责。 第四条 公司应在原任董 ...

二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 协鑫能源科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（下称"公司"）对外报送相关信息 以及外部信息使用人使用公司信息的相关行为，加强公司定期报告及重大事项在编 制、审议和披露期间公司对外报送信息的使用和管理，依据现行适用的《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等 法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《协鑫能源科技股份有限公司公司章 程》（"以下简称"《公司章程》"）的相关规定和要求，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、分公司、全资或控股子 公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部 单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的、 准备公开但尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计 数据、正在策划或需报批的重大事项等所涉及的信息。尚未公开是指公司尚未在中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的上市公司信息披露 ...

协鑫能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为， 维护投资者利益，有效控制公司对外担保风险，促进公司健康稳定发展，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《协鑫能源科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司以及公司的控股子公司（以下简称"子公司"）。 子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在子 公司履行审议程序后及时披露，按照深圳证券交易所《股票上市规则》第6.1.10条， 需提交公司股东会审议的担保事项除外。 子公司对公司提供担保不适用前款规定。 2 资产"、"净资产"以公司合并报表为统计口径。 第五条 公司对外担保应遵循平等、自愿、诚信、互利原则，依法有权拒绝强令 为他人提供担保的行为。 第六条 公司 ...

协鑫能源科技股份有限公司 累积投票制实施细则 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，切实保障社会公 众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》及其他法律法规和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以 下简称 "《公司章程》"）的规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所 持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥 有的投票权总数等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、 投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上董事的议案。在股东会上拟选 举两名或两名以上的董事时，董事会应在召开股东会通知中，表明该次董事的选举 采用累积投票制。 ...

协鑫能源科技股份有限公司 第一条 为规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财务 资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《协 鑫能源科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一） 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二） 资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 对外提供财务资助管理制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 （三） 中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股 ...

协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关 联方资金占用专项制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用专项制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金行为的 发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范 性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、 法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬 与考核委员会"或"委员会"），并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会为董事会下设的专门委员会，主要负责制定公司董事 及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员 的薪酬政策与方案，向董事会报告工作并对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事应当过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任 ...

协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为进一步完善协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理机制，加强内部控制建设，强化信息披露文件编制工作的基础，充分发挥审计 委员会在年报编制和披露方面的监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司董事会审计委员会议事 规则》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规程。 第二章 管理职责 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政法 规、规范性文件和本工作规程的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监 管部门关于年报 ...

协鑫能源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 协鑫能源科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事的作用，确保公司年报披露的质量，根 据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，并结 合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，维护公 司整体利益，保护中小股东的合法权益不受侵害。 第二章 管理职责 第三条 公司董事会秘书负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董 事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。 第四条 公司管理层应配合独立董事做好年报 ...

协鑫能源科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 二零二五年七月 协鑫能源科技股份有限公司 重大事项内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强协鑫能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）企业风 险控制管理，规范重大事项内部报告、评价、审核及处置工作，明确公司总部各部 门、各分公司、子公司以及有关人员对重大信息内部沟通、处置的职责和程序，确 保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，切实保护投资者特别是社会公众 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公 司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《协鑫能源科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《协鑫能源科技股份有限公司信息披露 事务管理制度》（以下简称"《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，并结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影 响的事项。包括但不限于： （一）与公司业绩、利润等事 ...