中捷资源投资股份有限公司 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报表及内部控制审 计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》的相关规定，公司对立信 2023 年审计过程中的履职情况进行 评估，具体情况如下： 一、资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年 在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许 可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登 记。 截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2,533名、从业人员总数 10,730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。 （二）诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行 ...

中捷资源投资股份有限公司 远期结售汇内控管理制度 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售 汇业务，降低国际贸易业务中的汇率风险，根据《中华人民共和国外汇管理条例》 《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法 规、规范性文件及《公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称远期结售汇是指与具有远期结售汇业务经营资格的金融 机构签订远期结售汇合同，约定将来办理结汇或售汇的外汇币种、金额、汇率和 期限，在到期日外汇收入或支出发生时，再按照该远期结售汇合同约定的币种、 金额、汇率办理的结汇或售汇业务。 1 远期结售汇合约的外币金额不得超过外币收（付）款的谨慎预测量，远期结售汇 业务的交割期间需与公司预测的外币回款时间相匹配。 第八条 公司必须以其自身名义设立远期结售汇交易账户，不得使用他人账 户进行远期结售汇业务。 第九条 公司需具有与远期结售汇业务保证金相匹配的自有资金，不得使用 募集资金直接或间接进行远期结售汇交易，且严格按照审议批准的远期结售汇额 度，控制资金规模，不得影响公司正常经营所需。 第三 ...

中捷资源投资股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"或"中捷资源"）根据《企业内部 控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控 制规范体系"），结合公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2023 年的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得 不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 ...

中捷资源投资股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年 4 月修订） 第一条 为进一步完善中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，提高信息披露质量，充分发挥独立董事在公司年度报告（以下简称"年 报"）编制和信息披露中的监督作用，维护中小投资者利益，根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定以及《中捷资源投 资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《中捷资源投资股份有 限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独董工作制度》"）的规定，制订本 制度。 第二条 在公司年报的编制和披露过程中，独立董事应会同公司审计委员会， 切实履行职责，依法做到勤勉尽责。 第三条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报告，对其履行职 责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容： （一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数； （二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况； （三）对《独董工作制度》第二十四条所列事项和行使《独董工作制度》第 十九条第一款所列独立董事特别 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-030 中捷资源投资股份有限公司 关于聘任公司董事会秘书的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日召开 的第八届董事会第一次会议，审议通过《关于指定人员代行董事会秘书职责的议 案》，同意公司董事会指定公司常务副总经理郑学国先生代行董事会秘书职责， 代行时间不超过 3 个月。之后，公司于 2023 年 10 月 31 日召开的第八届董事会 第三次（临时）会议，审议通过《关于董事长代行董事会秘书职责的议案》，在 公司董事会秘书职位空缺期间超过三个月的，由公司董事长张黎曙先生代行董事 会秘书职责，具体内容详见公司于 2023 年 10 月 31 日刊载于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事长代行董事会秘书职责的公告》 （公告编号：2023-090）。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于 聘任公司董事会秘书的议案》。根据《公 ...

中捷资源投资股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）对会计师 事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，保证财务信息质量，维护股东权益， 根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定以及《中捷资源投资股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司聘任会计师事务所对财务 报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在股东大 会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》规定的资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-019 中捷资源投资股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、本次计提资产减值准备情况概述 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策的相关规定，本着谨慎性原则，对 截至 2023 年 12 月 31 日的公司及全资子公司应收款项、各类存货、固定资产、 在建工程、金融资产等资产进行了全面清查，对应收款项回收可能性、各类存货 的变现值、固定资产、在建工程及其他资产的可变现性及金融资产的公允价值等 进行了充分地分析和评估。根据测试结果，公司部分资产存在减值的情形。据此 公司 2023 年度新增资产减值准备计提 1,202.93 万元。 具体明细如下： 单位：元 | | 2023 年度计提资产 | 年初至年末计提资产减值占 2023 年度经审计归属于母公 | | | --- | --- | --- | --- | | 资产名称 | | | | | | 减值损失金额 | 司 ...

一、独立董事的基本情况 本人李会，女，1971年出生，汉族，中国国籍，本科学历（会计学专业）， 高级会计师、注册会计师。曾就职于国营河南兴华机械制造厂、台州中山泵业有 限公司、浙江方科汽车部件有限公司、浙江洪福堂医药连锁有限公司。现担任台 州鸿瑞会计师事务所有限公司项目经理、玉环洪福堂中医门诊有限公司监事。 2019年12月至今担任本公司独立董事。 报告期内，本人作为公司独立董事任职期间，符合《上市公司独立董事管理 办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职情况 中捷资源投资股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李会） 各位股东及股东代表： 本人作为中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会独 立董事，2023年度本人本着为全体股东负责的态度，在任职期间严格按照《证券 法》《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司 章程》的相关规定，勤勉、忠实地履行职责，充分发挥了独立董事作用，切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情况向 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-026 中捷资源投资股份有限公司 关于全资子公司开展远期结售汇业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2.交易品种及金额：拟开展的远期结售汇业务仅限于实际业务发生的币种 （主要币种为美元），不超过等值人民币2.5亿元的远期结售汇。 3.已履行的审议程序：公司于2024年4月25日召开第八届董事会第五次会议 和第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于全资子公司开展远期结售汇业务 的议案》，本次交易不涉及关联交易。 4.风险提示：公司全资子公司进行的远期结售汇业务遵循的是锁定汇率风险、 套期保值的原则，不做投机性、套利性的交易操作，但在实施过程中可能存在汇 率波动、内部控制、客户违约、回款预测等风险，敬请广大投资者注意投资风险。 一、 业务概述 （一）目的 由于全资子公司中捷科技国际业务的外汇收付金额较大，为降低外汇汇率波 动带来的风险，中捷科技拟开展远期结售汇业务。本次开展远期结售汇业务，将 遵循稳健原则，不进行以投机和盈利为目的的外汇交易，上述业务均以正常生产 经营为基础，与 ...

证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2024-017 中捷资源投资股份有限公司 第八届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中捷资源投资股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 4 月 15 日以通讯方式向全体监事发出通知召开第八届监事会第五次会议。 2024 年 4 月 25 日第八届监事会第五次会议在公司会议室召开，本次会议应 出席监事 3 名，实际出席监事 2 名，监事黄亦楠女士因公出差，委托监事蔡雪慧 女士代为表决，公司高管人员列席会议。本次会议由监事会主席蔡雪慧女士召集 并主持。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事对所有议案进行举手表决，形成决议如下： 1、会议以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过《关于计提资产减值 准备的议案》。 经审核，监事会认为：公司按照《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》和有关规定进行资产减值准备计提符合公司的实际情况，计提后将更能 公允地反 ...