现场检查报告 关于中国海诚工程科技股份有限公司 华泰联合证券有限责任公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"或 "公司"）向特定对象发行股票的保荐人，于 2024 年 4 月 10 日至 17 日对中国海 诚 2023 年度有关情况进行了现场检查，报告如下： | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：中国海诚 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈一尧 联系电话：021-20426486 | | | | | 保荐代表人姓名：汪怡 联系电话：021-20426486 | | | | | 现场检查人员姓名：陈一尧、汪怡、陶劲松 | | | | | 现场检查对应期间：2023.8.25-2023.12.31 | | | | | 现场检查时间：2024.4.10-2024.4.17 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检 ...

中国海诚 独立董事述职报告 中国海诚工程科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 2023 年度，中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）全体独立 董事严格遵守《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等规章 制度的规定和要求，积极出席会议，认真审议各项议案，并对相关事项发表独立 意见，忠实、勤勉地履行独立董事职责，切实维护了公司的整体利益，保护公司 股东特别是中小股东的合法权益。 现将公司独立董事履职情况报告如下： （二）董事会专门委员会的情况 1.战略委员会：公司董事会下设战略委员会，成员由 5 名董事组成,其中独立 董事 2 名，主任（召集人）由公司董事长担任。 2.审计委员会：公司董事会下设审计委员会，成员由 3 名不在公司担任高级 管理人员的董事组成，其中独立董事 2 名，主任（召集人）由会计专业人士的独 立董事担任。 3.提名委员会：公司董事会下设提名委员会，成员由 3 名董事组成，其中独 立董事 2 名，主任（召集人）由独 ...

证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-021 中国海诚工程科技股份有限公司 （二）2023年度日常关联交易实际发生情况 单位：万元 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-021 关于 2024 年度日常关联交易预计金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易行为概述 2024年4月25日，公司召开第七届董事会第十一次会议审议通过 了《关于2024年度日常关联交易的议案》，预计2024年公司及下属子 公司与关联人发生的日常关联交易总金额不超过人民币9,000万元。 关联董事赵国昂先生、陈荣荣先生、孙波女士、金山先生在董事 会审议本次关联交易事项时回避表决；公司独立董事事前召开专门会 议同意了本次关联交易事项。本议案无需提交公司股东大会审议。 （一）2024年度日常关联交易预计金额 | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 关联交易 | 关联人 | 关联交易内容 | 关联交易定 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供中国海诚公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为中国海诚公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—6 页 三、执业资质证书……………………………………………………第 7—10 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1-465 号 中国海诚工程科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称中国海诚 公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 计了后附的中国海诚公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关 联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于中国海诚工程科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"、"保荐人"）作为中国 海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"、"公司"或"发行人"）向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等文件的要 求，对中国海诚 2023 年度内部控制等相关事项进行核查，并发表独立意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1.纳入评价范围的主要单位包括：公司总部、各级子公司（含境外子公司）。 2.纳入评价范围的单位占比： | 指标 | 占比（%） | | --- | --- | | 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 | 100.00 | | 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 | 100.00 | 3.纳入评价范围的主要业务和事项包括： 组织架构、 ...

中国海诚 董事会审计委员会 2024 年第二次会议 决议 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年第二次会议决议 中国海诚工程科技股份有限公司 4.审议通过《公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》，审计 委员会认为公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的专项报告真实、准确、完 整地反映了公司 2023 年度募集资金存放与使用情况，公司 2023 年度募集资金存 放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使 用的规定，不存在募集资金使用及管理违规的情况。同意将公司 2023 年度募集 资金存放和使用情况的专项报告提交公司董事会审议。 中国海诚 董事会审计委员会 2024 年第二次会议 决议 5.审议通过《公司 2024 年第一季度募集资金存放和使用情况的专项报告》， 审计委员会认为公司 2024 年第一季度募集资金存放和使用情况的专项报告真实、 准确、完整地反映了公司 2024 年第一季度募集资金存放与使用情况，公司 2024 年第一季度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市 公司募集资金存放与使用的规定，不存在募集资金使用 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中国海诚工程科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为中 国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交 易》等有关规定，对公司 2024 年度日常关联交易预计进行了核查，具体情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司及下属子公司与关联人中国保利集团有限公司及下属子公司之间因日 常业务经营需要存在以下类别日常关联交易行为：①公司及下属子公司因日常业 务经营需要向关联人提供工程咨询、工程设计、工程监理、工程总承包等工程服 务以及采购设备和商品；②公司部分子公司因办公场所需要向关联人租赁办公场 所以及接受相关物业服务等。 2024 年 4 月 17 日，公司召开独立董事专门会议，独立董事针对《关于 2024 年度日常关联交易的议案》发表了同意的审议意见并同意提交董事会审议。 2024 年 4 月 25 日，公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中国海诚工程科技股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中国海诚 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈一尧 | 联系电话：021-20426486 | | 保荐代表人姓名：汪怡 | 联系电话：021-20426486 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 5 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | ...

华泰联合证券有限责任公司 关于中国海诚工程科技股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务 的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐人"）作为中 国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"中国海诚"或"公司"）向特定对象 发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 交易》等有关规定，对中国海诚 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 根据公司经营发展需要，并经公司第六届董事会第三十五次会议及 2022 年 第三次临时股东大会审议通过，公司与关联方保利财务有限公司（以下简称"保 利财务"）签署了《金融服务协议》，协议有效期三年。在协议期内，财务公司与 公司合作良好。该协议主要条款内容如下： 1、协议签署方 （1）甲方：中国海诚工程科技股份有限公司 （2）乙方：保利财务有限公司 2、服务内容 （1）保利财务为公司提供存款服务，公司（包括所属全资子公司） ...

中国海诚 关于对保利财务有限公司的持续风险评估报告 中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的持续风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司经国家金融监督管理总局批准成立，于 2008 年 3 月 28 日正式开业。保利财务隶属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和 提高资金使用效率为目的，为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融 机构，法定代表人邓长清，注册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，其 中 7 家为保利集团成员单位，1 家为境外战略投资者。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境。 1.公司治理结构完善。 保利财务已按照《公司法》和《商业银行公司治理指引》等有关规定以及《公 司章程》中的要求设立了清晰的股东会、董事会、监事会和高管层为主体的组织 架构，各治理主体职责边界清晰，符合独立运作、有效制衡的原则。其中：股东 会是公司的最高权力机构；董事会、监事会和高级管理层分别履行公司重大经营 决策职能、监督职能和经营管理职能，在遵照职权相互制衡的前提下，客观、 ...