广州御银科技股份有限公司 章程 二○二三年十二月 1 目 录 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购. 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知和公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附 则 3 公司经广州市人民政府以穗府办函[2003]88 号《关于同意设立广州御银科技 股份有限公司的复函》批准整体变更设立,在广州市工商行政管理局注册登记取 得营业执照，营业执照号： ...

内部审计制度 广州御银科技股份有限公司内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高审计工作质量，明确审计人员的职责，发挥内部审计在强化内部控 制、改善经营管理、提高经济效益中的作用，实现资产保值增值，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国会计法》《企业内部控制基本规范》《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）以及其他相关法律、法规，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员的一种独立、客观 的确认和咨询活动，旨在增加组织的价值和改善组织的运营。它通过应用系统化、 规范化的方法，评价并改善风险管理、控制和治理过程的效果，帮助组织实现其 目标。 本制度所称内部控制，是受企业董事会、管理层和其他职员的共同作用，旨 在为实现经营效果和效率、财务报告的可靠性以及对适用法律法规的遵循性，而 提供合理保证的一种过程。 第三条 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，不得与财 务部门合署办公，依照国家有关法律、法规和公司章程及规章 ...

独立董事工作制度 广州御银科技股份有限公司 独立董事工作制度 第五条 公司董事会成员中以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人， 应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博 士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有 5 年以上全职工作经验。 第 1 页共 10 页 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州御银科技股份有限公司（以下简称"本公司"） 法人治理结构，促进本公司规范运作，依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《广州御银科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本方法。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 股东 ...

证券投资及衍生品交易管理制度 第二条 本制度所述证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及 存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 衍生品是指远期、期货、掉期（互换）和期权等产品或者混合上述产品特征 的金融工具。衍生品的基础资产既可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品 等标的，也可以是上述标的组合。 以下情形不适用本制度： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； 广州御银科技股份有限公司 证券投资及衍生品交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州御银股份有限公司（以下简称"公司"）和控股子公司的 证券投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号-交易与关 联交易》等法律、法规、规范性文件以及《广州御银科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上 ...

关于重大资产出售的进展公告 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-079号 广州御银科技股份有限公司 关于重大资产出售的进展公告 广州御银科技股份有限公司 董事会 2023年12月4日 第 1 页共 1 页 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）转让佛山海晟金融租赁股份 有限公司9%股份事宜，公司与广东南海产业集团有限公司（以下简称"南海集团"） 于2022年11月已完成股权过户手续。交易具体内容及进展情况详见2022年8月26 日、2022年9月10日、2022年9月27日、2022年11月26日、2022年12月6日、2023 年6月6日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 2023年12月4日，公司收到第三期股份转让尾款9,180.00万元。截止目前，南 海集团已按照《股份转让协议》的约定向公司支付了第一期、第二期及第三期股 份转让价款共计30,600.00万元（大写：叁亿零陆佰万元整），公司已全部收到股 份转让款。 特此公告。 ...

关于全资子公司注销完成的公告 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-078号 广州御银科技股份有限公司 御泰信息、御银信息的注销登记手续已办理完毕，将不再纳入公司合并财务 报表范围，但不会对公司整体业务的发展和经营成果产生实质性影响，不存在损 害公司及股东特别是中小股东利益的情形。 特此公告。 广州御银科技股份有限公司 董事会 2023年11月14日 第 1 页共 1 页 关于全资子公司注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月19日召开第七 届董事会第十三次会议审议通过了《关于注销全资子公司的议案》，同意注销全 资子公司广州御泰信息科技有限公司（以下简称"御泰信息"）及广州御银信息 科技有限公司（以下简称"御银信息"）。具体内容详见公司于2023年6月20日在 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于注销全资子公司的公告》（公告编号：2023-052）。 近日，公司收到广州市天河区行政审批 ...

关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 关于变更持续督导独立财务顾问主办人的公告 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-077号 广州御银科技股份有限公司 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年出售了佛山海晟 金融租赁股份有限公司9%股权，本次交易构成重大资产重组。根据中国证券监 督管理委员会的相关规定，民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"）作 为本次重大资产出售的独立财务顾问，对实施重大资产重组的上市公司履行持续 督导职责，持续督导期限至2023年12月31日。 公司于近日收到民生证券出具的《关于更换持续督导财务顾问主办人的函》。 民生证券原委派王雷先生、陈承先生担任持续督导的独立财务顾问主办人，现陈 承先生由于个人工作变动原因，不再担任公司持续督导的独立财务顾问主办人。 为保证持续督导工作有序进行，民生证券委派何子杰先生接替陈承先生担任持续 督导工作的独立财务顾问主办人，继续履行持续督导职责。 本次持续督导独立财务顾问主办人变更后，公司2022年重大资产出售 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥17,647,559.10, a decrease of 4.54% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥18,838,477.96, representing a decline of 130.99% year-over-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥2,541,519.05, an increase of 167.23% compared to the same period last year[5]. - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 52,086,089.30, a decrease of 4.2% compared to CNY 54,329,028.26 in the same period last year[23]. - Net profit for Q3 2023 was CNY 12,413,574.54, significantly lower than CNY 52,258,319.17 in Q3 2022, reflecting a decrease of 76.3%[23]. - The net profit attributable to the parent company for Q3 2023 is CNY 12,413,574.54, a decrease from CNY 52,258,319.17 in the same period last year[24]. - The total comprehensive income attributable to the parent company for Q3 2023 is CNY 12,477,260.21, compared to CNY 52,450,293.97 in the same period last year[24]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,730,447,001.08, reflecting a slight increase of 0.14% from the end of the previous year[5]. - Total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 1,730,447,001.08, slightly up from CNY 1,728,004,707.75 at the beginning of the year[22]. - Total liabilities decreased to CNY 35,528,493.65 from CNY 45,563,460.53 at the start of the year, a reduction of 22.0%[22]. - The company’s total equity increased to CNY 1,694,918,507.43 from CNY 1,682,441,247.22, reflecting a growth of 0.8%[22]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥15,376,638.76, a decrease of 35.00% compared to the previous year[5]. - Cash inflow from operating activities for Q3 2023 is CNY 73,437,074.03, compared to CNY 76,447,427.43 in the previous year[25]. - Cash outflow from operating activities totals CNY 58,060,435.27, an increase from CNY 52,792,727.37 year-over-year[26]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 is CNY 15,376,638.76, down from CNY 23,654,700.06 in the same quarter last year[26]. - The net cash flow from investing activities is CNY -2,623,578.20, an improvement from CNY -34,887,786.96 year-over-year[26]. - The cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 amount to CNY 493,236,725.77, up from CNY 71,429,464.85 at the end of the previous year[26]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 94,834[12]. - The largest shareholder, Yang Wenjiang, holds 16.11% of the shares, totaling 122,641,574 shares[12]. - The top ten shareholders hold a combined total of 16.11% of the company's total share capital[12]. - The company has not disclosed any related party relationships among the top ten shareholders[12]. Business Developments - The company has completed the deregistration of subsidiaries, which will not materially affect overall business development and operating results[16]. - The company plans to terminate the major asset restructuring involving the acquisition of 51% of Wuxi Weiyan Co., Ltd. due to significant disagreements among parties[17]. - The company has initiated the process to optimize its business structure and reduce management costs by deregistering several wholly-owned subsidiaries[15]. - The company has appointed Yang Wenjiang as the new chairman and general manager, effective from the board meeting approval date[14]. - The company will hire an independent third-party evaluation agency to assess the fair value of Qianhai Stock Exchange by the end of December 2023[19]. - The company intends to recognize a fair value change loss of approximately -21.37 million yuan related to its investment in Qianhai Stock Exchange[19]. Expenses and Investments - The company reported a 68.58% increase in selling expenses due to higher market service fees[10]. - Investment income increased by 221.41% year-over-year, attributed to higher securities investment returns[10]. - The company reported an investment income of CNY 7,386,793.98, a significant improvement from a loss of CNY 6,084,041.77 in the previous year[23]. - The cash received from the disposal of fixed assets surged by 14,861.58% year-over-year, primarily due to the sale of a property in Beijing[10]. - The company experienced a 358.31% increase in cash paid for investments, driven by increased purchases of funds and bonds[10]. Earnings Per Share - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 are both CNY 0.0163, down from CNY 0.0687 year-over-year[24]. Audit Status - The company has not undergone an audit for the Q3 2023 report[28].

关于对广州御银科技股份有限公司 深圳证券交易所关注函的回复 深圳证券交易所上市公司管理一部： 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"、"御银股份"）于 2023 年 9 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对广州御银科技股份有限公司 的关注函》（公司部关注函【2023】第 310 号）（以下简称"关注函"）。华兴会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"本所"或"我们"）作为公司 2022 年年报审计的会计师，对关注函中涉及要求年审会计师事务所发表意见的问题现回 复如下： 华兴专字[2023]22013460112 号 一、你公司于 2023 年 9 月 27 日晚披露的《关于对参股公司计提公允价值变 动损益的公告》显示，你公司将持有的前海股交投资控股（深圳）有限公司（以下 简称"前海股交"）7.64%股权确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融 资产，在"其他非流动金融资产"科目核算，初始投资成本 1.89 亿元。2022 年期 末，你公司根据前海股交 2022 年度未审计的财务报表对其投资计提公允价值变动 损益-3,802.53 万元，期末账面价值 11,153.20 ...

关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 证券代码：002177 证券简称：御银股份 公告编号：2023-075 号 广州御银科技股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州御银科技股份有限公司（以下简称"公司"、"御银股份"）于 2023 年 9 月 28 日收到深圳证券交易所上市公司管理一部《关于对广州御银科技股份有限公司 的关注函》（公司部关注函【2023】第 310 号）（以下简称"关注函"）。公司对深交 所关注函事项进行了认真核查和分析，现就深交所的关注函进行逐项回复说明如下： 一、你公司于 2023 年 9 月 27 日晚披露的《关于对参股公司计提公允价值变 动损益的公告》显示，你公司将持有的前海股交投资控股（深圳）有限公司（以 下简称"前海股交"）7.64%股权确认为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 融资产，在"其他非流动金融资产"科目核算，初始投资成本 1.89 亿元。2022 年期 末，你公司根据前海股交 2022 年度未审计的财务报表对其投资计提公允价值变动 损益-3,802.5 ...