大连华锐重工集团股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，确保董事会决议的贯彻落实和高效执行，提 升公司治理水平，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有 关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事会通过的决议，且适用于中国 证券监督管理委员会及其派出机构、深圳证券交易所等监管部门对 公司的关注事项、函询及问询事项（以下统称"监管事项"）。 第二章 组织机构和职责 第三条 公司董事会统一领导和管理董事会决议的落实及后评 估工作。首席执行官（CEO）是董事会决议落实的主要责任人，董事 会秘书协助董事长督促、检查董事会决议的执行情况。 第四条 董事会办公室是董事会决议落实及后评估的归口管理 部门，主要职责包括建立健全决议跟踪落实及后评估工作的相关制 度，决议督办工作的日常管理，与承办单位进行沟通，组织决议落 实情况的调研活动，组织向董事和高级管理人员反馈决议的落实情 况，负责决议落实情况的资料收集、汇总、归档及其他相关工作。 第五条 董事会决议承办单位是公司各职能部门 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称 "公司"）投资者关系管理工作，加强与投资者和潜在投资者（以 下统称投资者）之间的有效沟通，促进公司完善治理、提高公司运 营质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一步加强 资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性和自律性 文件的有关规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"投资者关系管理"是指公司通过便利股 东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资 者之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升公 司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的工作对象，包括但不限于以下 机构和人员： （一）投资者（包括公司在册投资者和潜在投资者）； （五）监管部门和其他政府机构； （六）其他个人和相关机构。 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程 序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 和《深圳证券交易所股票上市规则》、 《大连华锐重工集团股份有限 公司章程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会是公司经营决策机构。 董事会对股东会负责，行使法律、法规、 《公司章程》和股东会 赋予的职权。 公司董事会秘书负责处理董事会日常事务，包括董事会会议的 组织和协调工作，安排会议议程、准备会议文件、组织安排会议的 召开，保管董事会印章等。 第三条 本议事规则适用于大连华锐重工集团股份有限公司 董事会。 人提出名单，由全体发起人选举产生； 和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 提出，并以提案方式提交股东会表决； 第六条 董事长为本公司法定代表人。 第 1 页/共 16 页 份总数的百分之一以上的股东，有权提出新的董事候选人的提案； 第五条 董事会设董事长一名，可以设副董事长一名。董事长 第七条 公司建立独立董事制度。 第二章 董事会的组成及产生 第四条 董 ...

第三条 公司首席执行官（CEO）为《公司法》规定的经理，对 公司日常经营管理活动进行总控制，是董事会决议的执行者，在董 事会的授权范围内依法行使职权，对董事会负责。 公司总裁、高级副总裁负责协助首席执行官（CEO）落实各项 经营管理工作，协调公司内外关系，并在首席执行官（CEO）的授权 范围内行使职权；其他副总裁、首席财务官（CFO）、总法律顾问 (首席合规官 CCO）等高级管理人员根据分工协助首席执行官（CEO） 开展相关工作。 公司总裁、高级副总裁、首席财务官（CFO）、总法律顾问(首 席合规官 CCO）等高级管理人员对首席执行官（CEO）负责。 第四条 本细则适用范围为公司首席执行官（CEO）经营班子 成员，不含董事会秘书。 大连华锐重工集团股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》和其他有关法律、法规的规定，并结合《大连华 锐重工集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制 定本工作细则。 第二条 公司设首席执行官（CEO）1 名，总裁 1 名，高级副总 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司 股份的专项管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）对董事和高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司收购管理办 法》（以下简称"《收购管理办法》"）《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律法规以及《大连 华锐重工集团股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动行为的管理。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司的首席执行官（CEO） 总裁、高级副总裁、副总裁、董事会秘书、首席财务官（CFO）和 总法律顾问（首席合规官 CCO）。 第四条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在 其名下的所有本公司股份。公司董事和高 ...

证券代码：002204 证券简称：大连重工 公告编号：2025-054 根据最新监管要求，为进一步完善公司治理结构，提升规范运 作和科学决策水平，结合企业实际情况，董事会同意公司对《公司 章程》进行全面修订，并相应修订《股东大会议事规则》 《董事会议 事规则》等 15 项治理制度。 其中，《公司章程》《股东会议事规则》和《董事会议事规则》 具体内容详见刊载于《中国证券报》《证券时报》及巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订 <公司章程> 及相 关制度的公告》（公告编号:2025-055），以及巨潮资讯网上发布的 修订后的制度全文。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提请公司股东大会审议。 第 1 页 共 2 页 特此公告 大连华锐重工集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会第二十二次会议于 2025 年 5 月 6 日以书面送达和电子邮件 的方式发出会议通知，于 2025 年 5 月 9 日以通讯表决方式召 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）的规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强信息披露的真实 性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》 《中 华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规和规范性文件， 以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的责任追究制度是指信息披露工作中有 关人员不履行职责、义务或其他个人原因，造成年报披露信息出现 重大差错，并使投资者遭受可确认的重大损失、对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、 实际控制人、持股5%以上的股东、各子（分）公司负责人、为公司 年报编制提供专业服务的中介机构以及与年报信息披露工作有关 的其他人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 董事会审计与合规管理委员会年报工作制度 第一章 总则 第一条 为完善大连华锐重工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理机制，加强内部控制建设，充分发挥审计与合规管理委 员会年报编制和披露方面的监督作用，根据中国证监会的有关要求 以及《公司章程》 《董事会审计与合规管理委员会实施细则》 《信息 第 1 页/共 4 页 师事务所时，应对年审注册会计师完成本年度审计工作情况及其执 业质量做出全面客观的评价，达成肯定性意见后，提交董事会及股 东会审议；形成否定性意见的，应改聘会计师事务所。 第七条 公司原则上在年报审计期间不得改聘年审注册会计师 事务所。如确需改聘，审计与合规管理委员会应约见前任和拟改聘 会计师事务所，对双方的执业质量做出合理评价，并在对公司改聘 理由的充分性作出判断的基础上，将意见提交董事会决议通过。董 事会审议通过后，公司召开股东会作出决议，并通知前任会计师事 务所参会，在股东会上陈述自己的意见。公司应充分披露股东会决 议及被改聘会计师事务所陈述的意见。 披露管理办法》等有关规定，结合公司年度报告编制和披露工作的 实际情况，特制定本制度。 第二条 审计与合规管理委 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司" ）治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在 公司年报编制和披露过程中的作用，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益，根据国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定，结合本公司年报编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中应切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第八条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师 （以下简称"年审注册会计师"）进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。 第九条 公司应在年审会计师出具初步审计意见后，至少安排 一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现的 问题，独立董事应履行见面的职责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及 其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第二章 职责内容 第四条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为 独立董事履行职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配 合，不得拒绝、阻碍 ...

大连华锐重工集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善大连华锐重工集团股份有限公司（以下 简称"公司"）治理机制，加强内部控制建设，充分发挥独立董事在 公司年报编制和披露过程中的作用，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益，根据国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的 规定，结合本公司年报编制和披露工作的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中应切实履行独 立董事的责任和义务，勤勉尽责。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所及 其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的各类培训。 第二章 职责内容 第四条 公司应建立健全关于年报工作的汇报和沟通机制，为 独立董事履行职责提供必要的便利条件。公司有关人员应当积极配 合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。 公司指定董事会秘书与证券事务代表负责协调独立董事与公 司管理层的沟通，积极为独立董事在年报编制过程中履行职责创造 必要的条件。 第五条 每个会计年度结束后二个月内，公司管理层应向独立 董事全面汇报公司本年度的经营情况和重大事项的进展情况。 第六条 每一年度公司均 ...