浙江万马股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，规范公司与控股股东、实际控制人之间的信息沟通与披露行为，切实保护公 司和其他股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，制定本规范。 第二条 本规范适用于公司及下属子公司与控股股东、实际控制人及其关联人 的行为规范与信息披露相关工作。本规范中对控股股东、实际控制人的所有规定，均 同样适用于控股股东、实际控制人的关联人。 第三条 本规范所称"控股股东"指持有公司股份占公司股本总额超过 50％ 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50％，但其持有的股份所享有的表决权 已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称"实际控制人"指通过投资关系、 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事务所 选聘工作，提高审计工作和财务信息的质量，切实维护股东利益，依据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《 浙江万马股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审 计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事 会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 ...

第一章 第一条 为规范浙江万马股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息登记管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，防范内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法 律、法规、规章和《公司章程》的规定，制定本制度。 (三) 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； (五) 公司发生超过上年末净资产百分之十的重大亏损或者重大损失； 第二条 公司董事会应当按照深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关 规则及本制度要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情 人档案真实、准确和完整，董事长为内幕信息管理工作的主要责任人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘 书应当对内幕信息知情人 ...

第一章 总则 第一条 为规范浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投 票的操作流程，保护投资者的合法权益，根据《上市公司股东会规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所 上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股东 提供股东会网络投票服务。 第三条 本细则所称"股东会网络投票系统"（以下简称"网络投票系统"） 是指深圳证券交易所利用网络与通信技术，为公司股东行使股东会表决权提供服 务的信息技术系统。 网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统（网 址:http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数据。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网络 投票服务。公司股东会现场 ...

- 1 - 公司董事会设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 独立董事必须保持独立性，下列人员不得担任公司的独立董事： 第一条 为促进浙江万马股份有限公司(以下简称"公司")规范运作，充分 发挥独立董事在公司治理中的作用，规范独立董事行为，维护公司整体利益，保 护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《浙江万马 股份有限公司公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤 ...

浙江万马股份有限公司 防范控股股东及其他关联方资金占用制度 （2025 年 12 月制定） 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"） 及其子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司 及子公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交 易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》及 《浙江万马股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司之间 的资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表 范围的子公司之间的资金往来适用本制度。 本制度所称"关联方"，是指根据《深圳证券交易所股票上市规则》及财政 部发布的《企业会计准则第 36 号——关联方披露》所界定 ...

浙江万马股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 （2025年12月制定） 第一条 为规范浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告、临时 报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息 报送管理，维护公平信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律法规和《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《浙江万马股份有限公司信息披露管理制度》和《浙江万马股份有限 公司内幕信息知情人员登记管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司）、各部门以及公司 的董事、高级管理人员、其他相关人员，以及公司对外报送信息和使用涉及的外 部单位和个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司证券及其衍生品种交易的价格可能 产生影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统 计数据及正在策划、编制、报批、审议、审核和披露期间的重大事项等所涉及的 信息。尚未公开是指公司尚未在信息披露指定网站或符合中国证券监督管理委员 会 ...

第一章 第一条 为进一步完善浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行使权利，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司章程 指引》及《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本细则。 （二）公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上时， 选举两名及以上的非独立董事。 第二条 本细则所称累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用，股东既可以用所 有的投票权集中投票选举一人，也可以分散投票选举数人，按得票多少依次决定 董事当选的表决权制度。 第五条 在股东会上拟选举两名或两名以上的董事时，董事会在召开股东会 通知中，表明该次董事的选举采用累积投票制。 - 1 - 第六条 选举具体步骤如下： （一）累积投票制的票数计算法 1.每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会应选董事人数之积，即 为该股东累积选举票数。 第三条 本细则所称董事包括 ...

浙江万马股份有限公司 （2025年12月修订） 第三条审计委员会必须遵守《公司章程》，在董事会授权的范围内独立行使职 权，并直接向董事会负责。 第四条审计委员会下设内部审计部门（以下简称"内审部"），为审计委员会 日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作。内审部对审计委员会负责， 向审计委员会报告工作。审计委员会对内审部的工作进行指导、协调、监督和检查。 内审部至少每季度向董事会或者审计委员会报告一次，内容包括但不限于内部审计 计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题，并至少每年向其提交一次内部审 计报告；如内审部发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第二章产生与组成 第五条审计委员会成员由三名董事组成，设主任委员（召集人）一名。审计委 员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委员会成员应当具备 第一章总则 第一条为强化浙江万马股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 完善公司治理结构，促进公司规范高效地运作，最大限度地规避财务和经营风险， 确保各委员独立、诚信、勤勉地履行自己的职责，根 ...

浙江万马股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范浙江万马股份有限公司(以下简称"公司")对外提供财务资 助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作指引》和《浙江万马股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 对外提供财务资助管理制度 （2025 年 12 月制定） （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第二章 对外财务资助的审批权限及审批程序 第三条 公司提供财务资助，除应当经全体董事的过半数审议通过外，还应 当经出席董事会会议的三分之二以上董事 ...