众业达电气股份有限公司 1 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"） 对外信息报送和使用管理，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、 法规、规范性文件和业务规则的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度是指公司依据法律法规向外部单位报送未经公开披露的重要信 息时，公司相关部门及个人应遵守的管理制度。 第三条 本制度所指信息是指有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重 大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息，包括但不限于定期报告、临时报 告、财务数据、需报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送和使用 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露管理制度的要求，对公 司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公 司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形 式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业 绩座谈 ...

众业达电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括续 聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律法规、规范性文件相关要求及《众业达电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 （一）具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 1 （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有能够完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第二条 公司选聘进行财务会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应 当遵照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘其他审计业务的会计师事务 所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 第 ...

| 第一章 | 总 | 则 . . | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 . | | 第三章 | 股 | 份 . . | | 第一节 | | 股份发行 . | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 . | | 第四章 | | 股东和股东会 . | | 第一节 | | 股东 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 13 | | 第四节 | | 股东会的召集 . | | 第五节 | | 股东会提案与通知 | | 第六节 | | 股东会的召开 . | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | | 董事会 | | 第一节 | | 董事 | | 第二节 | | 董事会 35 | | 第三节 | | 独立董事 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 . | | 第五节 | | 董事会秘书 | | | | 第一章 总 则 第一条 为维护众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）及其 股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公 司法》（以 ...

众业达电气股份有限公司 债务融资工具信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司和投资者的合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等国家有关 法律、法规及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下 简称"《信息披露规则》"）、《公司章程》等有关规定，制订本债务融资工具信息 披露事务管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司及全体董事或具有同等职责的人员，应当保证所披露的信息真 实、准确、完整、及时，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带法律责任。个别董事或具有同等职责的人员无法保证所披露的信 息真实、准确、完整、及时或对此存在异议的，应当单独发表意见并陈述理由。 第三条 信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用 该信息进行内幕交易。 第四条 本制度所称"信息"是指将可能对公司准备发行或已发行且尚未兑 付的债务融资工具产生重大影响，而投资者尚未得知的重大信息。 "信息披露"是指按法律、法规和交易商协会规定 ...

众业达电气股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供财 务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，根据《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》和《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司控股子公司对外提供财务资助，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： 1、以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 2、资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； 3、中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供 ...

众业达电气股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重 大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《众业达电气股份有限公司公司章程》（以下简称"公司章程"）及 其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工 作制度。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由四名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当战略委员会召集人不能或无 法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；战略委员会召集人既不履行职责， 也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由 公司董事会指定一名委员 ...

众业达电气股份有限公司 独立董事年报工作制度 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向每位独立董 事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料，独立董事对审核中发现的问题 应单独与审计机构进行沟通，提请审计机构关注。 1 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 发现的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。 第七条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董事对年度报 告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由、发 表意见，并予以披露。 第一条 为进一步完善众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加强内部控制制度的建设，夯实信息披露编制工作的基础，充分 发挥独立董事对财务报告编制的监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关规 定及《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《众业 达电气股份有限公司独立董事工作制度》《众业达电气股份有限公司信息披露管 ...

众业达电气股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）及公司股东 的行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》和《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）， 参照《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）及其他有关的法律、 法规，制定本规则。 第二条 本规则适用于公司股东会，对公司、全体股东、股东代理人、公司 董事、总经理、副总经理及其他高级管理人员及列席股东会会议的其他有关人员 均具有约束力。 （三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四） 董事会认为必要时； （五） 审计委员会提议召开时； （六） 法律、行政法规、部门规章或者公司章程规定的其他情形。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》及公司章程的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 ...

众业达电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及 《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子 公司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司为公司合并报 表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序 后及时披露。按照本制度第九条需要提交公司股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为前款 ...

众业达电气股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为进一步加强众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的决策功能，提高内部审计工作质量， 确保审计委员会对年度审计工作的有效监督，保护投资者合法权益，根据中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定及《众业达电气股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《众业达电气股份有限公司董事会审计委 员会工作制度》（以下简称"《审计委员会工作制度》"）的有关规定，结合公 司年报编制和披露实际情况，特制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下职责： 第四条 公司应建立审计委员会、管理层与会计师事务所的年报审计沟通机 制。公司证券部为公司年报沟通协调部门，负责安排审计委员会、管理层与会计 师事务所沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工 作提供必要条件。公司财务部为公司年报沟通牵头部门，负 ...