众业达电气股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外投资管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资 的保值、增值，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规则及《众业 达电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合公司具体情况制定 本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指： （一） 股权投资，是指公司新设公司、与他人合资设立公司、增资、收购其 他公司股权等的所进行的投资。 （二）证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 （三）期货和衍生品交易，期货交易是指以期货合约或者标准化期权合约为交 易标的的交易活动；衍生品交易是指期货交易以外的，以互换合约、远期合约和 非标准化期权合约及其组合为交易标的的交易活动。期货和衍生品的基础资产既 可以是证券、指数、利率、汇率、货币、商品 ...

众业达电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 (三) 对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺； (四) 歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为； (五) 其他违反信息披露规则，或者涉嫌操纵证 ...

众业达电气股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正 原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》及《众业达电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券部 是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构，并 负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 董事会秘书负责公司内幕信息的对外发布，未经董事会书面授权， 其他董事、高级管理人员，不得对外发布任何内幕信息。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都应做好内幕信息 的保密工作。 第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不 得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价 ...

众业达电气股份有限公司 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一) 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； 第五条 本制度适用于公司及子公司、参股公司。 第二章 重大信息的范围 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司(以下简称"公司")重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规 及《众业达电气股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的要求，结合 公司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员、机构和部门，应当在第一时间将相关信息向 ...

子公司管理制度 众业达电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为加强众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对子公司的管理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运作、有序健康 发展，提高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和投资者利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股 票上市规则》等法律、法规、规范性文件、业务规则以及《众业达电气股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际，特制定 本制度。 第二条 公司直接或间接投资的、具有独立法人资格主体的公司包括全资 子公司、控股子公司和参股公司三类。 （一）全资子公司，是指公司直接或间接投资且在该子公司中持股比例为 100%。 （二）控股子公司，是指公司持股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事 会半数以上成员的组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的子公司。包括 全资子公司的控股子公司、控股子公司的全资子公司和控股子公司。 （三）参股公司，是指公司在该公司中持股比例不超过50%（含50%），且公 司在该公司的经营与决策活动中不具有控制性影响的公司。 作为公司的全资 ...

众业达电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促进董事和董事会有效地履行其职责，确保董事会工作效率 及科学决策，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》和《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由九名董事（其中三人为独立董事，一名为职工代表董事） 组成，设董事长一人，副董事长一名。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 独立董事中应至少包括一名会计专业人士。会计专业人士应当具备丰富的会 计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（一）具备注册会计师资格；（二） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；（三） 具有经济管理方面高级职称，且在会 ...

众业达电气股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为促进众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的 制度化、规范化、科学化，确保公司经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《众业达电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）制定本细则。 第二条 本细则旨在落实《公司法》、公司章程、董事会赋予总经理班子的 职权，明确其应履行的责任。 第二章 职责及分工 第三条 公司设总经理一名。根据经营管理需要，可设立若干副总经理职位。 第四条 总经理由董事会聘任，主持公司日常经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。副总经理由董事会根据总经理的提名决定聘任或者解 聘。 第五条 总经理、副总经理每届任期为三年，可以连聘连任。 第六条 总经理行使下列职权： 2. 组织实施公司年度经营计划和投资方案； 3. 拟订公司内部管理机构设置方案； 4. 拟订公司的基本管理制度； 5. 制定公司的具体规章； 6. 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监； 7. 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员； 8. ...

众业达电气股份有限公司 财务管理基本制度 第一章 总则 第一条 为了加强众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）会计基础工作， 建立规范的会计工作秩序，提高会计工作水平，根据《中华人民共和国会计法》等 有关规定，制定本基本制度。 第二条 公司董事长是财务工作的第一责任人、总经理对公司的财务工作负有领 导责任，公司财务负责人主管财务工作。 第二章 会计机构设置和会计人员配备 第三条 公司设财务负责人一名，由总经理提名，董事会聘任。 第四条 公司设财务部，负责公司及子公司的财务工作。财务部设经理一名，并 根据需要设副经理、经理助理、会计主管、会计、助理会计、见习会计等岗位。 第五条 公司财务部经理、副经理、经理助理、会计主管人员应当具备下列基本 条件： （一）坚持原则，廉洁奉公； （二）具有助理会计师以上专业技术资格； （三）有主管一个单位或者单位内一个重要方面的财务会计工作经验； （四）熟悉国家财经法律、法规、规章和方针、政策，掌握本行业业务管理的有 关知识； （五）有较强的组织能力； （六）身体状况能够适应本职工作的要求。 第六条 会计人员应取得会计证。未取得会计证的人员，不得从事会计工作。 第七条 会计工 ...

众业达电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《众业达电 气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董 事会议题内容，维护公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，独立董 事应当主动履行职责，维护公司整体利益。 第四条 独立董事候选人最多在 3 家境内上市公司（含本公司）担任独立董 事，并应当确保有足够的时间和精力有效地 ...

众业达电气股份有限公司 如公司相关部门和人员或其他信息披露义务人不能确定其所涉及的事项是否 属于本制度所称"信息"，应及时与公司董事会秘书联系，并由公司董事会秘书 负责进行认定。 公司及其他信息披露义务人应当依法披露信息，任何机构、部门和人员不得擅 自进行信息披露。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： (一)公司董事和董事会； 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范众业达电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 提高公司信息披露管理水平和信息披露质量，保护投资者的合法权益，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 发布的《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第5号——信息披露事务管理》（以下简称"《自律监管指引5号》"）等有关 法律、法规、规章、规范性文件和业务规则的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、证券 ...