信息披露暂缓与豁免管理制度 山西证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 (2025 年 12 月) 目 录 第三章 申请、审批与后续披露 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）的信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司和其他信息披露义务人依法合规履行 信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、行政法规 及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程 ...

第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称《监管指引第 5 号》）以及其他有关法律、法规、规范性文件和《山西证券股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《监管指引第 5 号》以及深圳证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。公 司董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事会办公室为公司内幕信息日常管理部门。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 1 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第三章 内幕信息知情人的定义与范围 第四章 登记备案 第五章 保密义务 第六章 ...

董事会审计委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工 作指引》《山西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及其他有关法律、法规的规定，公司董事会设立审计委员会，制定本 实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门 工作机构，对董事会负责，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名不在公司担任高级管理人员的董 事组成，委员中独立董事应当占有二分之一以上的比例并担任召集人， 且其中至少一名独立董事从事会计工作 5 年以上。公司董事会成员中 的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业 ...

董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会 薪酬、考核与提名委员会实施细则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、高级 管理人员的薪酬考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《山西证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的 规定，公司董事会设立薪酬、考核与提名委员会，制定本实施细则。 第二条 薪酬、考核与提名委员会是董事会按照《公司章程》规 定设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责公司董事、高级管 理人员的薪酬、考核与提名工作。 第三条 本实施细则所涉及董事是指公司董事会成员，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首 席风险官、董事会秘书、首席信息官、执行委员会委员以及实际履行 高级管理人员职务的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬、考核与提名委员会委员由三至五名董事组成，委 员中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬、考核与提名委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 （2025 年 12 ...

董事会风险管理委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会风险管理委员会实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司对风险的控制能力和水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《山西 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、 法规的规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会风险管理委员会是依据《公司章程》设立的专门 工作机构，对董事会负责，主要负责审定公司风险控制的制度和流程， 并防范公司经营过程中产生的风险。董事会风险管理委员会的决策建 议和报告提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险管理委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作； 主任委员由风险管理委员会选举产生。 第六条 风险管理委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条规 ...

投资者关系管理制度 山西证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强山西证券股份有限公司（以下简称公司）与投资 者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关 系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、 ...

日前，公司收到安永华明出具的《关于变更山西证券股份有限公 司 2025 年度签字会计师的函》，安永华明作为公司 2025 年度财务报 告审计机构和内部控制审计机构，原指派顾珺女士和俞溜女士作为签 字注册会计师，陈胜先生担任项目质量控制复核人，为公司提供审计 服务。因原指派签字注册会计师俞溜女士离职，现指派李崇丘先生接 替俞溜女士作为签字注册会计师，继续完成相关工作。变更后的签字 注册会计师为顾珺女士、李崇丘先生，项目质量控制复核人为陈胜先 生。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-039 山西证券股份有限公司 关于变更签字注册会计师的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日、5 月 20 日分别召开了第四届董事会第二十五次会议和 2024 年度 股东大会，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）为 公司 2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构。具体内容详 见公司于 ...

关于召开2025年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临 2025-038 山西证券股份有限公司 （二）股东大会的召集人：公司董事会 2025 年 12 月 5 日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关 于召开公司 2025 年第一次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符 合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规 范性文件、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》的规定。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上市公司股东会规则》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》 的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 八次会议审议通过，决定召集召开 2025 年第一次临时股东大会，现将会议相 关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：公司 2025 年第一次临时股东大会 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所系统 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-037 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第二十次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 相关职务。公司《监事会议事规则》相应废止。 表决结果：12 票同意，0 票反对，0 票弃权。 三、备查文件 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2025 年 11 月 28 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监 事会第二十次会议的通知及议案等资料。2025 年 12 月 5 日，本次会 议在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层 会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，应出席监事 12 名，12 名监事 全部出席（其中现场出席的有焦杨监事会主席、刘文康职工监事、司 海红职工监事；视频参会的有郭志宏监事、李国林监事、武爱东监事、 白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监 事、张红兵职工监事），公司部分高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2025-036 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第二十八次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）于 2025 年 11 月 28 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董 事会第二十八次会议的通知及议案等资料。2025 年 12 月 5 日，本次 会议在山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 27 层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，应出席董事 11 名，11 名董事全部出 席（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、 李小萍董事;周金晓董事、夏贵所董事、邢会强独立董事、李海涛独立董 事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事视频参会），公司 部分监事和高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审 ...