股东会网络投票实施细则 山西证券股份有限公司股东会网络投票实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）股东会 表决机制，保护投资者的合法权益，根据《山西证券股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结 合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统（以下简称"网络 投票系统"）是指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东 会表决权提供服务的信息技术系统。 网络投票系统包括证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第三条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供 股东会网络投票服务，方便股东行使表决权。 公司股东会现场会议应当在证券交易所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东，均有权通过网 络投票系统行使表决权，但同一股份只能选择现场投票、网络投票或 符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表 决的以第一次投票结果为准。 第五条 公司通过证券交易所网络投票系统为股东提供网络投票 服务的，应当与信息公司签订服务协议。 第二章 网络投票的准备工作 第六条 公 ...

董事薪酬管理制度 第一条 为进一步健全公司薪酬管理体系，完善董事的薪酬管理， 保障公司董事依法履行职权，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《证券公司治理准则》等法律、法规及《公司章程》的有关规定，特 制定本制度。 第二条 适用人员为《公司章程》规定的董事。 根据董事产生方式和工作性质的不同，划分为： (一)独立董事，指公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规 定聘请的，具备独立董事任职条件和独立性的董事； (二)外部董事，指通过公司董事会及股东会选聘的，不与公司签 订劳动合同，不在公司担任除董事以外其他职务的非独立董事； (三)内部董事，指在公司同时担任其他职务的董事。 第三条 公司董事薪酬与公司效益及工作目标紧密结合，同时与 市场价值规律相符，薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； 山西证券股份有限公司董事薪酬管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 （二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则 ...

第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》 的规定。 第五条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事，但不 包括职工代表担任的董事。由职工代表担任的董事由公司职工民主选 累积投票实施细则 山西证券股份有限公司累积投票实施细则 （2025 年 12 月） 目 录 第一章 总 则 第一条 为保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构， 保证山西证券股份有限公司（以下简称公司）所有股东充分行使权利， 根据《山西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其 他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东会选举董事时，每 一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集 中使用。累积投票制下，股东的投票权等于其持有的股份数与应选董 事人数的乘积，每位股东以各自拥有的投票权享有相应的表决权；股 东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以分散投 票选举数位候选董事；董事的选举结果按得票多少依次确定。 第三条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上时，董事的选举应当采用累积投票制；股东会选举两名以 ...

股东会议事规则 山西证券股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 12 月） 目 录 第一章 总则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构， 1 第一章 总则 第二章 股东会的召集 第三章 股东会的提案与通知 第四章 会议签到和征集投票权 第五章 股东会的召开 第六章 股东会的表决和决议 第七章 股东会记录 第八章 监管措施 第九章 附则 股东会议事规则 依法行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报 酬事项； 第一条 为提高山西证券股份有限公司（以下简称公司）股东会 议事效率，保证股东会会议程序及决议的合法性，充分维护全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司治理准 则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称《股票上市规则 ...

山西证券股份有限公司关联交易管理制度 （2025 年 12 月） （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、 信息披露规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不 得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关 交易不得存在导致或者可能导致上市公司出现被控股股东、实际控制 人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者其他 被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联交易、关联方及关联关系 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）的关联 交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法 权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公开、公平、公正的原 则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（以下简称《交易与关 联交易》）《山西证券股 ...

独立董事制度 （一）具有注册会计师执业资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职 称或者博士学位； 山西证券股份有限公司独立董事制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西证券股份有限公司（以下简称公司） 的法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市 公司独立董事管理办法》《山西证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控 制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中 至少有一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富 的会计专业知识 ...

董事会议事规则 山西证券股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 12 月) （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划、投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券 及上市方案； （六）拟订公司重大收购、公司因《公司章程》第二十九条第（一） 项、第（二）项规定的情形收购本公司股份或者合并、分立、分拆、 解散及变更公司形式的方案； 第一条 宗旨 为了进一步规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合 公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （七）决定公司因《公司章程》第二十九条第（三）项、第（五） 项、第（六）项规定的情形收购本公司股份的事宜并作 ...

山西证券股份有限公司章程 山西证券股份有限公司章程 (2025 年 12 月) 目 录 第四章 股东和股东会 第一节 财务会计制度 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第五章 公司党组织 第六章 董事和董事会 第一节 董事的一般规定 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 高级管理人员 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 山西证券股份有限公司章程 第二节 内部稽核（审计） 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第九章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 山西证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山西证券股份有限公司（以下简称公司）、股东、 职工和债权人的合法权益，规 ...

现金分红管理制度 山西证券股份有限公司现金分红管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山西证券股份有限公司（以下简称"公 司"）分红行为，推动公司建立科学、持续、稳定的分红机制，增强 现金分红透明度，保护中小投资者合法权益，根据《公司法》、《证券 法》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等法律法规以 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 公司利润分配原则及政策 第二条 利润分配原则 公司应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈 利水平、偿债能力、是否有重大资金支出安排以及投资者回报等因素， 科学、审慎决策，合理确定利润分配政策。 公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应充分重视 对投资者的合理投资回报，同时兼顾全体股东的整体利益及公司的长 远利益和可持续发展。公司利润分配不得超过累计可供分配股利的范 围，不得损害公司持续经营能力，并坚持如下原则： （一）按法定顺序分配的原则； （二）存在未弥补亏损不得分配的原则； （三）公司持有的本公司股份不得分配的原则。 第三条 利润分配形式 公司可以采取现金、股票、现金与股票相 ...

对外担保管理制度 山西证券股份有限公司对外担保管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总 则 第一条 为了规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）对外 担保管理，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国 民法典》（以下简称《民法典》）《山西证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会 批准，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似 的法律文件。 未经公司批准，公司控股子公司不得对外提供担保，不得相互提 供担保。 第四条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他 组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露， 按照《深圳证券交易所股票上市规则》应当提交公司股东会审议的担 保事项除外。 公司控股子公司对公司提供的担保不适用前款规定 ...