山西证券股份有限公司 2024年上半年募集资金存放和实际使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作（2023 年修订）》等有关规定要求，现就山西证券股份有 限公司（以下简称"公司"）2021 年至 2024 年 6 月期间发行的次级 债、公司债募集资金的使用情况报告如下： 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-022 2、公司 2021 年 12 月面向专业投资者公开发行次级债券募集资 金 10 亿元，扣除承销费用后，实际募集资金为人民币 998,000,000.00 元，资金到账日是 2021 年 12 月 24 日，2022 年度用于收益凭证及 2019 年发行次级债到期兑付 998,344,091.16 元，2023 年用于本只债券利 息的兑付 762.84 元；截至 2024 年 6 月 30 日，专户资 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-020 山西证券股份有限公司 关于第四届董事会第二十二次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会 第二十二次会议的通知及议案等资料。2024 年 8 月 26 日，本次会议在 山西太原杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔 27 层会议室以 现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由董事长侯巍先生主持，本次会议应出席董事 11 人，实际出席 董事 11 人（其中，现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞 董事、李小萍董事、乔俊峰职工董事；视频电话参会的有周金晓董事、夏 贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事、朱祁独立董事、郭洁独立 董事），公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《公 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-021 山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十五次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 山西证券股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）于 2024 年 8 月 16 日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事 会第十五次会议的通知及议案等资料。2024 年 8 月 26 日，本次会议 在山西太原杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心东塔27层会议室 以现场结合视频电话会议的形式召开。 会议由监事会主席焦杨先生主持，本次会议应出席监事 12 人， 实际出席监事 12 人（其中现场出席的有焦杨监事长、刘文康职工监 事、司海红职工监事；视频电话参会的有郭志宏监事、李国林监事、 武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、王国峰监事、崔秋生监事、 胡朝晖职工监事、张红兵职工监事），公司高级管理人员列席本次会 议。 会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西证券股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）2023 年 年度权益分派方案已经 2024 年 5 月 24 日召开的 2023 年度股东大会 审议通过，现将权益分派事宜公告如下： 一、股东大会审议通过权益分派方案等情况 1.公司 2023 年度股东大会审议通过的利润分配方案具体内容为： 以 2023 年末总股本 3,589,771,547 股为基数，向全体股东每 10 股派 发现金红利 0.9 元（含税），共派发现金红利 323,079,439.23 元（含 税）,不送红股，不以公积金转增股本。 2.自公司 2023 年度利润分配方案披露至实施期间，公司股本总 额未发生变化；若公司股本总额在本次权益分派实施前发生变化，将 按照现金分红总额固定不变原则，以分红派息股权登记日的股本总额 为基数相应调整每股分配比例。 3.本次实施的分配方案与股东大会审议通过的分配方案一致。 4.本次实施的分配方案距离股东大会审议通过的时间未超过两 个月。 证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-016 ...

股东大会议事规则 山西证券股份有限公司 股东大会议事规则 （经 2024 年 5 月公司 2023 年度股东大会审议通过） 目 录 第一章 总则 第二章 股东大会的召集 第一章 总则 第一条 为提高山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）股东 大会议事效率，保证股东大会会议程序及决议的合法性，充分维护全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并结 合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章 程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司 全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会的性质：股东大会是公司最高权力机构。 1 第三章 股东大会的提案与通知 第四章 会议签到和征集投票权 第五 ...

证券代码：002500 证券简称：山西证券 公告编号：临2024-015 山西证券股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次股东大会以现场表决与网络投票相结合的方式召开； 2、本次会议无增减、修改、否决议案的情况； 3、本次会议不涉及变更以往股东大会已通过的决议； 4、为尊重中小投资者利益，本次股东大会所提议案均对中小投 资者的表决单独计票。 一、会议召开情况 1、会议时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月24日14:30 （2）网络投票时间：2024年5月24日 5、会议主持人：侯巍董事长 1 6、会议召集、召开程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》的规定，会议合法合规。 二、会议出席情况 出席本次会议的股东及股东授权委托代表共17人，代表股份 1,833,270,291股，占公司有表决权股份总数的51.0693%。其中： 1、出席现场会议的股东及股东授权委托代表4人，代表股份 1,166,506,594股，占 ...

累积投票实施细则 山西证券股份有限公司 累积投票实施细则 （经 2024 年 5 月公司 2023 年度股东大会审议通过） 目 录 第五章 附 则 第一章 总 则 第一条 为保护中小股东的权益，进一步完善公司法人治理结构， 保证山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）所有股东充分行使 权利，根据《山西证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 以及其他有关法律、法规的规定，并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所指的累积投票制，是指股东大会选举董事或者 监事时，每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权，股东 拥有的表决权可以集中使用。累积投票制下，股东的投票权等于其持 有的股份数与应选董事、监事人数的乘积，每位股东以各自拥有的投 票权享有相应的表决权；股东既可以用所有的投票权集中投票选举一 位候选董事、监事，也可以分散投票选举数位候选董事、监事；董事、 监事的选举结果按得票多少依次确定。 第三条 当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30％及以上时，董事、监事的选举应当采用累积投票制；股东大会选 举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制。独立董事和非独立董 事的选举应分别进 ...

山西证券股份有限公司章程 山西证券股份有限公司章程 (2024 年 5 月修订) 目 录 第二节 监事会 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 公司党组织 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 总经理、执行委员会及其他高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 山西证券股份有限公司章程 第九章 财务、会计和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部稽核（审计） 第三节 会计师事务所的聘任 第二节 公告 2 第十章 通知和公告 第一节 通知 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 章程修改 第十三章 附则 山西证券股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权 ...

《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》（以 下简称"《交易与关联交易》"）、《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规的规定，并 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用原则； （二）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （三）关联股东及董事回避原则； 山西证券股份有限公司关联交易管理制度 （经 2024 年 5 月公司 2023 年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，保证公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的 合法权益，保证公司与关联人之间的关联交易符合公开、公平、公正 的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 关联交易管理制度 （四）公开、公平、公正的原则。 第三条 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、 信息披露规范。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联 ...

独立董事制度 山西证券股份有限公司 独立董事制度 （经 2024 年 5 月公司 2023 年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西证券股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《山西证 券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他有关法律、法规 的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司、公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业 知识和经验，并至少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执 ...