第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定 公司发展规划，健全决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效 益和决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《山西证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，公司特设立董事会 战略与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是按照《公司章程》的规定而 设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责对公司长期发展战略 和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员一名，负责主持委员会工 作；主任委员由战略与 ESG 委员会选举产生。 第六条 战略与 ESG 委员会委员任期与董事任期一致，委员任期 届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失 去委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 山西证券股份有限公司 董事会战略 ...

董事会秘书工作细则 山西证券股份有限公司董事会秘书工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称《股票上市规则》）《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合 公司实际情况，制定本细则。 第二章 任职条件及任免程序 第二条 董事会秘书应具备的基本条件： （一）正直诚实，品行良好； （二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具 备履行职责所必需的经营管理能力； 1 董事会秘书工作细则 （三）从事证券工作 3 年以上，或者金融、法律、会计工作 5 年 以上； （四）具有证券从业资格； （五）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位； （六）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于 2 年，或者曾 担任金融机构部门负责人以上职务不少于 4 年，或者具有相当职位管 理工作经历； （七）通过监管部门认可的资质测试。 第三条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务 ...

信息披露事务管理制度 山西证券股份有限公司 信息披露事务管理制度 (2025 年 12 月) 第五节 信息披露的档案管理 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）的信息 披露行为，确保公司信息披露内容的真实、准确、完整，切实维护公 司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露 管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》（以下简称《5 1 目 录 第一章 总则 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第三章 信息披露事务管理制度的制定、实施与监督 第四章 信息披露的内容和标准 第一节 定期报告 第二节 临时报告 第五章 信息披露的事务管理 第一节 信息披露内容的编制、审议、披露流程 第二节 信息披露义务人的职责 第三节 未公开信息的报告、传递、审核与披露流程 第四节 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 第六章 其他对外发布信息的规定 第七章 保密措施及责任追究 第八章 附则 信息 ...

独立董事专门会议工作细则 山西证券股份有限公司独立董事专门会议工作细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理 结构，提升公司规范运作水平，保障独立董事有效地履行职责，根据《中华 人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《山西证券股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）《山西证券股份有限公司独立 董事制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第三条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的，审议本工作 细则和相关法律、行政法规、中国证监会规定等以及《公司章程》所规定的 有关 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 山西证券股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 (2025 年 12 月) 目 录 第三章 申请、审批与后续披露 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）的信息 披露暂缓与豁免行为，确保公司和其他信息披露义务人依法合规履行 信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称《股票上市规则》）《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关法律、行政法规 及规范性文件的规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告， 在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及 时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、 误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、 豁免事项，履行内部审核程 ...

第一章 总则 第一条 为规范山西证券股份有限公司（以下简称公司）内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广 大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司监管指引第 5 号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称《监管指引第 5 号》）以及其他有关法律、法规、规范性文件和《山西证券股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照《监管指引第 5 号》以及深圳证券 交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，公司董事长为主要责任人。公 司董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送 事宜。董事会办公室为公司内幕信息日常管理部门。董事长与董事会 秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 1 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第三章 内幕信息知情人的定义与范围 第四章 登记备案 第五章 保密义务 第六章 ...

董事会审计委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会审计委员会实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为健全公司内部控制体系，进一步完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工 作指引》《山西证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以 及其他有关法律、法规的规定，公司董事会设立审计委员会，制定本 实施细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门 工作机构，对董事会负责，主要负责审核公司财务信息及其披露、监 督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三至五名不在公司担任高级管理人员的董 事组成，委员中独立董事应当占有二分之一以上的比例并担任召集人， 且其中至少一名独立董事从事会计工作 5 年以上。公司董事会成员中 的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司 内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业 ...

董事会薪酬、考核与提名委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会 薪酬、考核与提名委员会实施细则 第一条 为完善公司治理结构，进一步建立健全公司董事、高级 管理人员的薪酬考核管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《山西证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的 规定，公司董事会设立薪酬、考核与提名委员会，制定本实施细则。 第二条 薪酬、考核与提名委员会是董事会按照《公司章程》规 定设立的专门工作机构，对董事会负责，主要负责公司董事、高级管 理人员的薪酬、考核与提名工作。 第三条 本实施细则所涉及董事是指公司董事会成员，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、合规总监、首 席风险官、董事会秘书、首席信息官、执行委员会委员以及实际履行 高级管理人员职务的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬、考核与提名委员会委员由三至五名董事组成，委 员中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬、考核与提名委员会委员由董事长、二分之一以上 独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 （2025 年 12 ...

董事会风险管理委员会实施细则 山西证券股份有限公司董事会风险管理委员会实施细则 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司对风险的控制能力和水 平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《山西 证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、 法规的规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会风险管理委员会是依据《公司章程》设立的专门 工作机构，对董事会负责，主要负责审定公司风险控制的制度和流程， 并防范公司经营过程中产生的风险。董事会风险管理委员会的决策建 议和报告提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会委员由三至五名董事组成。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险管理委员会设主任委员一名，负责主持委员会工作； 主任委员由风险管理委员会选举产生。 第六条 风险管理委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去 委员资格，并由委员会根据上述第三条至第五条规 ...

投资者关系管理制度 山西证券股份有限公司投资者关系管理制度 （2025 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为加强山西证券股份有限公司（以下简称公司）与投资 者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，促进公司和投资者之间建立长期、稳定的良好关 系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《山西证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）以及其他有关法律、法规的规定，并结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者 之间的沟通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、 ...