兄弟科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 二〇二五年十二月 第四条 控股股东、实际控制人应当按照《上市规则》的要求签署《控股股东、实际 控制人声明及承诺书》，并在《控股股东、实际控制人声明及承诺书》中声明： （一）直接和间接持有上市公司股票的情况； 兄弟科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范兄弟科技股份有限公司（以下 简称"公司"或"上市公司"）控股股东和实际控制人行为，切实保护公司和中小股东的合 法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《兄弟科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本规范。 第二章 一般原则 第二条 上市公司控股股东和实际控制人应当遵守相应法律法规、规范性文件、《公 司章程》及本规范的规定。对上市公司及其他股东负有诚信义务，依法行使股东权利，履行 股东义务。不得滥用股东权利、控制地位谋取非法利益，损害公司和其他 ...

兄弟科技股份有限公司 投资者关系管理办法 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步加强兄弟科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对本公司的了解和认 同，提升本公司投资价值，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及《国务院关于进一步 提高上市公司质量的意见》《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 《关于全面推进证券期货纠纷多元化解机制建设的意见》《上市公司投资者关系管理工作》 等法律、法规、规范性文件和《兄弟科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的各项规定，结合本公司实际情况，特制定本办法。 （五）其他相关个人和机构。 第五条 投资者关系管理中，公司与投资者沟通的内容主要包括： 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处 理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升企业整体价 值，开展以尊重投资者、回报投资者、 ...

重大信息内部报告制度 兄弟科技股份有限公司 二〇二五年十二月 1 兄弟科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为加强兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）的信息管理， 明确重大信息的范围及报告程序，确保及时、公平、准确、完整、充分披露所有对公司、股 东及其他利益相关者的合法权益有影响的信息，有效维护提升公司价值，根据《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》《上市公司信息披露管理办法》《兄弟科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品 种的交易价格产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度负有报告义务的有关人员和部 门，应及时将有关信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门以及各分公司、控股子公司的负责人负有 向公司董事会和董事会秘书报告其职权范围内所知内部重大信息的义务，同时各部门以及各 分公司、控股子公司应当指定专人作为联络人。 公司控股股 ...

二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 兄弟科技股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第八条 公司应将报送的相关未公开信息作为内幕信息，并与报送的外部单位签订书面 保密协议，或要求报送的外部单位出具书面的保密承诺函，或以书面、OA等方式告知报送的 外部单位及相关人员履行保密义务。 第九条 公司应明确要求外部信息使用人承诺不得泄漏依据法律法规报送的公司未公开 第一章 总则 第一条 为规范兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）在定期报告及重大事项编 制、审议和披露期间，公司外部信息的报送和使用管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件和《兄弟科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）、《兄弟科技股份有限公司信息披露管理制度》的有 关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司外部信息使用人管理工作由董事会统一领导和管理。 第三条 本制度适用于公司及控股子公 ...

兄弟科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 信息披露暂缓、豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义 务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法权益，根据《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所 股票上市规则》等法律法规和《兄弟科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临 时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证券交易所 规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履 行内部审核程序后实施。 第五条 本制度适用于公司及全资、控股子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公司 ...

第三条 本制度所称"信息披露义务人"包括： 兄弟科技股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露真实、及时、准确、 合法、完整，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—— 信息披露事务管理》等国家有关法律、法规、规章、规范性文件，并结合《兄弟科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指的"信息"，系指所有对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生 重大影响的信息、对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息，以及证券监管部 门要求披露的其他信息；本制度中的"披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、 法规、部门规章、规范性文件的规 ...

兄弟科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，加强 内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》")等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》《公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理，董事会应当保证内幕信息知 情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人；董事会秘书为具体执行负责人；董事会 办公室为日常工作部门，协助董事会秘书做好内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案等 工作。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。审计委员会对本制度的实施情况进行监督。 第三条 本制度适用包括但不限于：公司及下属各部门、分公司 ...

兄弟科技股份有限公司 章 程 （2025 年 12 月修订） | œ | | --- | | | | 第一章 | 总 | 则 - | 1 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 - | 2 | - | | 第三章 | 股 | 份 - | 2 | - | | 第一节 | | 股份发行 | - 2 | - | | 第二节 | | 股份增减和回购 | - 3 | - | | 第三节 | | 股份转让 | - 4 | - | | 第四章 | | 股东和股东会 - | 5 | - | | 第一节 | | 股东的一般规定 | - 5 | - | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 | - 8 | - | | 第三节 | | 股东会的一般规定 - | 10 | - | | 第四节 | | 股东会的召集 - | 12 | - | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 - | 13 | - | | 第六节 | | 股东会的召开 - | 15 | - | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 - | 17 | - | | 第五章 | | 董事会 - ...

兄弟科技股份有限公司 委托理财管理制度 (一)负责投资前论证，对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行性分析， 对受托方资信、投资品种等进行风险性评估，必要时聘请外部专业机构提供咨询服务。 (二) 落实风险控制措施，至少每月与受托方的相关人员联络一次，及时了解公司所做理 财产品的最新情况，如发现委托理财出现异常情况，应当及时向公司总裁及董事长报告； 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理，保证 公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，根据《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司 章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指，是指在国家政策允许的情况下，在控制投资风 险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司或控股子公司委托银行、 信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等独立第三方金融机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品，也可通 ...

兄弟科技股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年十二月 兄弟科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善兄弟科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，提高内部 审计工作规范性及工作质量，防范和控制公司风险，保护投资者合法权益，依据《审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门独立、客观地对公司的财务收支、 经济活动、内部控制、风险管理实施监督、评价并提出建议，以促进单位完善治理、实现目 标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第四条 内部审计遵循"独立、客观、保密"的原则，保证其工作合法、合理、有效，完 善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内部控制制 度应当经董事会审议通过。 ...