上海顺灏新材料科技股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员（以下简称"高管"）所持本公司股份及其变动的管理，进一步规范持股变动行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、 法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、监事和高管。本制度所指高管为公司总裁、副总裁、董 事会秘书和财务负责人。 第三条 公司董事、监事和高管所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户持有的 所有本公司股份。公司董事、监事和高管从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的 本公司股份。 第四条 公司董事、监事、高管，不得进行以本 ...

第二条 董事会秘书为《公司法》明确规定的公司高级管理人员，对公司负 有诚信和勤勉义务，应当遵守公司章程，忠实、勤勉地履行职责，维护公司利益， 不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 董事会秘书是公司及相关信息披露义务人与证券监管部门和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定沟通和联络人，履行法定报告义务， 负责以公司董事会名义组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权管理及其 它相关职责范围内的事务，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实各 项监管要求。 上海顺灏新材料科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步明确上海顺灏新材料科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事会秘书的职责、权限，规范其行为，促进董事会秘书勤勉尽责，提高公司规 范运作水平和信息披露质量，更好地发挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"公司法")《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第1号——业 务办理：1.2董事会秘书和证券事务 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2024-025 上海顺灏新材料科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会 现就提名 刘志杰 为 上海顺灏新材料科技股份有限公司 第 六 届董事会独立董事候选人发 表公开声明。被提名人已书面同意作为 上海顺灏新材料科技股份有限公司 第 六 届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过上海顺灏新材料科技股份有限公司第五届董事会提 名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细 ...

上海顺灏新材料科技股份有限公司 防止控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范上海顺灏新材料科技股份有限公司(以下简 称"公司")的资金管理,防止和杜绝公司控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生,保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益,根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关法律法 规及业务规则,结合公司实际,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的 资金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范 围的子公司之间的资金往来适用本制度。本制度所称"关联方", 是指根据《深 圳证券交易所股票上市规则》所界定的关联方。 第三条 本制度所称"占用上市公司资金"(以下称"资金占用"),包括: 经营性资金占用和非经营性资金占用两种情况。 经营性资金占用,是指公司控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售等生产经营环节的关联交易所产生的资金占用。 2、通过银行或非银行金融机构向控股股东 ...

重大信息内部报告制度 上海顺灏新材料科技股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为加强上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部 报告工作，确保公司重大信息依法、及时地归集，真实、准确、完整地披露，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海顺灏新材料科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海顺灏新材料科技股份有限公司信息披露 管理制度》及其他有关法律、法规的规定，特制定本重大信息内部报告制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部 门、人员，应当在第一时间将有关信息向公司责任领导、董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人，包括以下人员： 1、公司董事、监事、其他高级管理人员，各部门、中心负责人； 2、公司控股子公司的负责人、分支机构负责人和所属财务部门负责人； 第六条 公司董事、监事、高级管理人员及因工作关系了解到公司应披露信息的人员， 在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。 第七条 ...

上海顺灏新材料科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提高 募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券 发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募集并用于特 定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。 募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，适用本制度。 第二章 募集资金专户存储 第五条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"），募集资 金应当存放于董事会批准设立的专户集中管理，专 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2024-029 上海顺灏新材料科技股份有限公司 关于变更公司高级管理人员的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 本次变更公司高级管理人员后，不存在兼任公司高级管理人员以及由职工代 表担任的董事人数总计超过公司董事总数的二分之一的情形。 截至本公告披露日，郭翥先生直接持有公司股份 5,763,825 股，其所持有的公 司股份将继续严格遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动 管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份》等相关规定进行管理。除前述情况外，郭翥先生不存在应 当履行而未履行的增减持承诺事项。 公司董事会对郭翥先生担任公司总裁期间的工作表示衷心的感谢！ 特此公告。 1 上海顺灏新材料科技股份有限公司董事会 2024年6月12日 2 根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2024-026 上海顺灏新材料科技股份有限公司 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 独立董事候选人声明与承诺 声明人 李剑 作为 上海顺灏新材料科技股份有限公司 第 六 届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 上海顺灏新材料科技股份 有限公司董事会 提名为 上海顺灏新材料科技股份有限公司 （以下简称 "公司"）第 六 届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具 ...

证券代码：002565 证券简称：顺灏股份 公告编号：2024-028 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会、监事 会将于 2024 年 6 月 30 日任期届满，根据《公司法》《公司章程》的相关规定，公 司进行董事会、监事会换届选举。公司于 2024 年 6 月 11 日召开第五届董事会第 十八次会议、公司第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于公司董事会 换届选举非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举独立董事候选人的 议案》和《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》，上述议案尚需提交 公司 2024 年第一次临时股东大会审议。现将本次董事会、监事会换届选举情况说 明如下： 一、董事会换届选举情况 经董事会提名委员会对公司第六届董事会非独立董事候选人任职资格的审查， 且经过 2024 年 6 月 11 日第五届董事会第十八次会议审议通过，董事会同意提名 王钲霖先生、SHENGGUI LIU（刘胜贵）先生、沈斌先生为公司第六届董事会非独立 ...

上海顺灏新材料科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强上海顺灏新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资的内部控制与管理，建立完善的投资决策机制，提高资金运作效率，保 障公司对外投资的保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》 "）等法律、法规、规范性文件及《上海顺灏新材料科技股份有限公司章程》（ 以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施公司发展 战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向 其他组织或法人单位的行为。包括投资新建项目、兼并、项目资本增减以及对子 公司投资等。 第三条 本制度适用于本公司及所属全资子公司、控股子公司的对外投资等 行为。 第六条 股东大会授权董事会有权决定公司下列未达到股东大会权限的对外 投资事项： 第二章 对外投资决策权限划分 第四条 公司对外投资实行逐级审批制度。总裁的审批权限不能超出公司董 事会的授权，董事会的审批权限不能超出股东大会的授权。 第五条 对外投资事项 ...