申科滑动轴承股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 等法律、行政法规、部门规章及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制的基本要求 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合 因素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （二）目 ...

第四条 公司控股子公司发生的关联交易，视同公司行为，适用本制度规定。 申科滑动轴承股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为保证申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的关 联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 1 号—主板上市公司规范运作》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等法律法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易应当签署书面协议，协议的签订应当遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第三条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过关联交易 非关联化的方式掩盖关联交易的实质以及损害公司和中小股东合法权益的行为。相关关 联交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其 ...

申科滑动轴承股份有限公司 内部信息保密制度 第一章 总 则 第一条 为了规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规章和《公司章程》的 有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。 第四条 证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、 服务工作。 第五条 董事会秘书负责公司未公开重大信息的对外公布，其他董事、监事、 高级管理人员，非经董事会书面授权，不得对外发布任何公司未公开重大信息。 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息及信 息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、传送。 第六条 公司董事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密工 作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及内幕信息 ...

申科滑动轴承股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范申科滑动轴承股份有限公司（以下称"公司"）对外担保行为， 保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和 降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《中华人民共和国担保法》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》、《公 司章程》（以下称《公司章程》）及其他相关法律、法规、文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司拥有控股权的子公司。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人的身份，为了债务人进行资金融通或商 品流通而向债权人提供的保证、抵押或质押以及其他担保事宜，公司为自身债务提供担 保不适用本制度。 第四条 本制度是公司办理对外担保业务的行为规范，适用于本公司及本公司所属 控股子公司。 第五条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，子公司不得相互提供担保。 第二章 担保的批准 ...

申科滑动轴承股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第二章 战略委员会的人员组成 第四条 战略委员会成员由 3 名董事组成，由公司董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人 1 名，由董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会成员任期与其董事任期一致。成员任期届满，可以连选 连任。成员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》规定的不得任职之情 形，不得被无故解除职务。期间如有成员不再担任公司董事职务，自动丧失成员 资格。 第七条 战略委员会因成员辞职、免职或其他原因导致人数低于规定人数的 2/3 时，公司董事会应及时增补新的成员人选。在战略委员会成员人数未达到规 定人数的 2/3 以前，战略委员会暂停行使本议事规则规定的职权。 第三章 战略委员会的职责 第八条 战略委员会主要职责权限如下： 第一章 总则 第一条 为确保申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）董事会战略 委员会规范、高效地开展工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

申科滑动轴承股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步健全申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）薪酬 与考核管理机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，依 照《公司章程》和董事会授权履行职责，专门委员会的提案应当提交董事会审议 决定。 第三条 薪酬与考核委员会具体工作由公司人力资源部承办。证券部负责薪 酬与考核委员会的工作联络、会议组织、会议文件保管等工作。薪酬与考核委员 会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事成员应当占薪酬 与考核委员会成员总数的 1/2 以上。薪酬与考核委员会成员由公司董事 ...

申科滑动轴承股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规章及《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 —主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部机构或人员对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员 及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准 确、完整。 ...

申科滑动轴承股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平性，切实维护公司全体 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《信息披露管理制度》等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作， 按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情人档 案信息。 第三条 未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、 报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内容的资料。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第四条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》相关规定，涉及上市公司 的经营、财务或者对公司 ...

申科滑动轴承股份有限公司章程 申科滑动轴承股份有限公司 章 程 目 录 第五章 董事会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 申科滑动轴承股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券 ...

申科滑动轴承股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范申科滑动轴承股份有限公司（以下简称"公司"）重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规及《申 科滑动轴承股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司实 际，特制定本制度。 第六条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： 1 （一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二） 公司子公司董事长和经理、分支机构负责人； （三） 公司派驻参股公司的董事和高级管理人员； （四） 公司控股股东和实际控制人； （五） 持有公司 5%以上股份的其他股东； （六） 公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第七条 本公司实行重大信息实时报告制度。当出现、发生或即将发生可能 对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定内部信息报告义务人、部门和公司， ...