冀凯装备制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等有关法律法规、规范性文件以及《冀凯装备制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本办法执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议、并由股东会决定。公司不 得在董事会和股东会审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 （三）熟悉并认真执行有关财务审计的法律法规、规章和政策规定，能 ...

第三条 本制度所称关联方是指深圳证券交易所上市规则及其他相关监 管规则规定的关联人。 第四条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用 两种情况。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、销售及 接受或提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用包括但不限于公司为控股股东、实际控制人及其他关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其 他关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际 控制人及其他关联方资金，为控股股东、实际控制人及其他关联方承担担保责任 而形成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人 及其他关联方使用资金等。 冀凯装备制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资 金行为的发生，建立健全防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金 的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称" ...

冀凯装备制造股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根 据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、网络等媒体及自媒体（以下合称"媒体"）对公司进行 的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成较大影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资方向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第三条 公司舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格变动 的负面舆情； （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结 合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，对股东会负责，执行股东会 决议，维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； 董事会应遵守《公司法》等法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的规定，履行其职责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成和职权 第四条 董事会 ...

冀凯装备制造股份有限公司 （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； （三）督促公司内部审计计划的实施； （四）指导内部审计部门的有效运作。公司内部审计部门须向审计委员会报 告工作，内部审计部门提交给管理层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整 改情况须同时报送审计委员会； （五）向董事会报告内部审计工作进度、质量以及发现的重大问题等； 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了加强冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的内 部监督管理，规范公司经营行为，提高经济效益，确保公司稳定、快速、健康地 发展，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会审计委员会下设审计部，为公司的内部审计部门。审 计部在审计委员会的领导下，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息 的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第三条 审计部应当保持独立性， ...

冀凯装备制造股份有限公司 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任 期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的离职程序，保障公司治理结构的连续性和稳定性，维护公司及全 体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满未连任、主动辞职、 被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员 ...

冀凯装备制造股份有限公司 （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会薪酬与考核委员会负责拟定公司《董事、高级管理人 员薪酬管理制度》，报董事会和股东会审批。 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，公司根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司薪酬管理遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案并提出建议；制定董事与高级管 ...

冀凯装备制造股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者超过上年末净资产百分之十的重大损失； 第二章 内幕信息及知情人范围 第三条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括： （一）公司经营范围和经营方针的重大变化； 第一条 为完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行 为，公司依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情 人登记管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知 ...

冀凯装备制造股份有限公司 章程 冀凯装备制造股份有限公司 章 程 二○二五年十二月 | | | | | | 冀凯装备制造股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》")和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公 司由石家庄中煤装备制造有限公司依法整体变更设立；在石家庄市高新区市场监 督管理局登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91130100750262704U。 第三条 公司于 2012 年 6 月 13 日经中国证券监督管理委员会证监许可 [2012]809 号文件批准，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万股，于 2012 年 7 月 31 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：冀凯装备制造股份有限公司 公司英文名称：Jikai Equipment Manufacturing Co., Ltd. 第五条 公司住所：石家庄高新 ...

冀凯装备制造股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券 法》")《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 有关法律、法规、规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或者义务的事项。 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和 公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和 信息披露义务。 第四条 本制度适用于公司以及纳入公司合并报表范围的子公司。 第二章 关联人和关联交易 第五条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第六条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或 者其他组织）： （一）直接 ...