公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 冀凯装备制造股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司 法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司股东 会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称"中 ...

第三条 本议事规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人、总工程师。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 冀凯装备制造股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立健全冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，进一步完善公司法人治理结构，根据 《公司法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查董事、高级管理人员 的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 担任，负责主持委员会工作。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以 连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,为使薪 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《公司法》《上 市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定， 结合公司实际情况，制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董事和 高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行选择并提出建议。 第三条 本议事规则所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董 事会秘书、财务负责人、总工程师。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任,负 责主持委员会工作。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,可以连选连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,为使提名委员会的 人员组成符合本议事规则的要求，董事会应根据本议事规则及时补足委员人数。 ...

第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照国家相关法律、法规、和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其 独立性的情况，应向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的， 应及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出辞职。 第二章 独立董事的任职条件 冀凯装备制造股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运行，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》和《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 ...

冀凯装备制造股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和公司财产安全，进一步加强和规范 冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保管理，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下 简称"《证券法》")《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等相关法律、法规、 规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制订本制度。 第二条 公司对外担保遵循合法、审慎、互利、安全的原则。 第三条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公 司不得对外提供担保，任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他 类似的法律文件。 第四条 公司不得为存在明显偿债风险或在银行等金融机构有不良信用 记录的法人提供担保，公司控股股东及其它关联方不得强制公司为他人提供担保。 第二章 对外担保程序 （一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担 ...

冀凯装备制造股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 公司及相关信息披露义务人应当遵守国家保密法律制度，履行保密义务，不 得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘 第一章 总则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）和其他 信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，依法及合规履行信息披露义务，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上市公司信息披露管理办法》等相关法 律、行政法规、规章以及《冀凯装备制造股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本信息披露暂缓与豁免管理制度（以下简称"本制度"）。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信 ...

冀凯装备制造股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公 司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上市规则》") 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等相关 法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《冀凯装备制造股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"为：公司及其董事、高级管理人 员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国 证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。 以上信息披露义务人应按照《上市公司信息披露管理办法》等规定履行信息 披露义务，并严格遵循保密原则。 第二章 信息披露的基本原则 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应 当真实、准确、完整， ...

（一）具有注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授及以上职称或 者博士学位； 冀凯装备制造股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，持续完善公司内控体系建设，确保董事会对经理层的有效监督管理， 不断完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本工作制度规定的职责范围履行 职责。公司应当为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员 会履行职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，其中成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，且独立董事应当超过半数,委员中至少有一名独立董事为会 ...

冀凯装备制造股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 10 号——股份变动管理》（以下简称"《监管指引》"）等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账 户名下和利用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融 资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件中关于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第四条 公司及董事和高级 ...

冀凯装备制造股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范冀凯装备制造股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量， 切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下 简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")等法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动 第三条 公司在投资者关系管理工作中应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露信息作为交流内容， 不得以任何方式透露或者泄露未公开披露的重大 ...